13. 證券商受託買賣何種有價證券，應向非專業投資之客戶交付「風險預告書」？
(A)上市股票
(B)上櫃股票
(C)政府公債
(D)外國有價證券

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統計： A(160), B(65), C(104), D(1513), E(0) #3227533

詳解 (共 2 筆)

#6184267
根據「證券商受託買賣外國有價證券管理規則」第10條第2項規定，證券商應於受託買賣外國有價證券前，交付「風險預告書」予委託人。故答案為(D) 外國有價證券。
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其他選項 (A) 上市股票、(B) 上櫃股票、(C) 政府公債無須交付「風險預告書」，是因其相對風險（國家風險、匯率風險、流動性風險等......）較(D) 外國有價證券低。而交付「風險預告書」除了可以讓投資人在投資前充分了解相關風險、避免事後產生糾紛；也利於證券商自身的合規經營。
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證券商受託買賣外國有價證券管理規則  ...
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