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證照◆證券交易相關法規與實務
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109年 - 109-4 證券商業務員、證券交易相關法規與實務乙科:證券交易相關法規與實務#93933
> 試題詳解
6. 公開發行公司內部稽核單位作成之稽核報告、工作底稿及相關資料應至少保存幾年?
(A)三年
(B)四年
(C)五年
(D)七年
答案:
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統計:
A(57), B(5), C(1459), D(101), E(0) #2555054
詳解 (共 2 筆)
鄭橙
B2 · 2022/03/30
#5399549
稽核 五年居多
5
0
蟲不易
B1 · 2021/07/01
#4854516
公開發行公司建立內部控制制度處理準則 第...
(共 170 字,隱藏中)
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相關試題
1. 依「證券交易法」第 6 條規定,下列何者視為有價證券? (A)利率交換契約 (B)匯票 (C)支票 (D)新股權利證書
#2555049
2. 依公司法規定,持有已發行股份總數超過百分之__之股東,須申報至中央主管機關建置或指 定之資訊平臺;其有變動,應於變動後__日內為之? (A)十,十五 (B)十,十 (C)十五,十五 (D)十五,十
#2555050
3. 下列關於公司負責人之敘述,何者錯誤? (A)公司之非董事,而實質上執行董事業務,與公司法董事同負民事、刑事及行政罰之責任 (B)在執行職務範圍內,公司之清算人為公司負責人 (C)有限公司、股份有限公司之負責人為董事 (D)重整監督人在執行職務範圍時,不屬於公司負責人
#2555051
4. 已依證交法發行之公司得於一定條件下對特定人招募有價證券,稱之為何種行為? (A)私募 (B)公開募集 (C)發行 (D)掛牌
#2555052
5. 「證券交易法」所謂之公開說明書,其應記載事項由何單位訂定之? (A)證券商業同業公會 (B)金融監督管理委員會 (C)臺灣證券交易所 (D)證券承銷商
#2555053
7. 上市公司持股超過百分之十之大股東,得於申報之日起幾日後,依主管機關所定持有期間及每 一交易日得轉讓數量比例在集中市場轉讓持股? (A)二日 (B)三日 (C)四日 (D)五日
#2555055
8. 證券商從事具有股權性質之投資,其轉投資總金額不得超過證券商淨值百分之多少? (A)二十 (B)四十 (C)五十 (D)七十
#2555056
9. 為促進我國普惠金融與金融科技發展,下列何者可依金融科技發展與創新實驗條例申請辦理證 券業務創新實驗? (A)證券商 (B)證券金融事業 (C)科技業 (D)以上皆可進行申請
#2555057
10. 依「證券交易法」發行之有價證券,其發行人如欲申請上市,應向何者申請? (A)金融監督管理委員會 (B)臺灣證券交易所 (C)證券櫃檯買賣中心 (D)證券商業同業公會
#2555058
11. 證券投資人及期貨交易人保護基金對每家證券商每一證券投資人一次之償付金額,以新臺幣多 少為上限? (A)一百萬元 (B)三百萬元 (C)一千萬元 (D)依其實際損失而定
#2555059
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