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61.有關全權委託投資保管機構出具越權交易通知書之敘述，下列何者錯誤？
(A)應於成交日次一營業日上午十一時前出具
(B)應分別通知委任人(客戶)、受任人、交易對象及主管機關
(C)僅就越權部分出具越權交易通知書
(D)越權交易通知書應載明越權交易之事由及其詳細內容
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統計： A(38), B(292), C(270), D(22), E(0) #3660836
統計： A(38), B(292), C(270), D(22), E(0) #3660836
詳解 (共 4 筆)
sk
#7566679
白話解釋：
全權委託投資，就是客戶把錢交給專業機構，由機構代替客戶決定投資。
如果投資機構違反規定，例如買了不該買的股票，就要發出「越權交易通知書」。
B 錯在哪？
實際上，保管機構應通知委任人（客戶）、受任人（投資機構）及交易對象，並依規定辦理後續處理，無須將主管機關列為通知書的直接通知對象。
考試記法：越權交易通知對象＝客戶＋投資機構＋交易對象，不要多選「主管機關」。
考試記法：越權交易通知對象＝客戶＋投資機構＋交易對象，不要多選「主管機關」。
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#7516110
B 當交割指示逾越法令或契約，保管機構應於（A）成交日次一營業日上午11時前，（C）出具越權交易書，分別（B）通知委任人、受任人、證券商、交易對象、投信投顧公會，雖仍由保管機構辦理交割，但受任人應負履行責任，相關損失、稅費由受任人負擔，但利益歸屬客戶
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