61.為加強前端洗錢防制之重要性，洗錢防制法對於建立透明化金流軌跡之規範，下列敘述何者正確？
(A)全面踐履客戶審查義務
(B)全面踐履交易紀錄保存義務
(C)落實法令遵循與法務分離，兩者不得兼任
(D)增訂融資性租賃業與非金融事業或人員納入洗錢防制規範

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統計： A(1558), B(1557), C(573), D(1504), E(4) #2967485

詳解 (共 2 筆)

#5604294
第   32    條 金融控股公司及銀行業應設立一隸屬於總經理之法令遵循單位，負責法令 遵循制度之規劃、管理及執行，並指派高階主管一人擔任總機構法令遵循 主管，綜理法令遵循事務，至少每半年向董（理）事會及監察人（監事、 監事會）或審計委員會報告。 金融控股公司及銀行業之總機構法令遵循主管除兼任法務單位主管外，不 得兼任內部其他職務。但主管機關對信用合作社及票券金融公司另有規定 者，不在此限。
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#5591503
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