65.辨識客戶之實質受益人時，客戶或具控制權者為下列何種身分時，得不適用應辨識及確認公司股東或實際受益人身分之規定？
(A)我國公營事業機構
(B)我國公開發行公司或其子公司
(C)外國公開發行公司或其子公司
(D)受我國監理之金融機構及其管理之投資工具

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統計： A(2129), B(2022), C(567), D(2016), E(4) #2320530

詳解 (共 5 筆)

#4564069

（三）客戶或具控制權者為下列身分者，除有第六條第一項第三款但書情
         形或已發行無記名股票情形者外，不適用第四款第三目辨識及驗證
         實質受益人身分之規定。
         1.我國政府機關。
         2.我國公營事業機構。
         3.外國政府機關。
         4.我國公開發行公司或其子公司。
         5.於國外掛牌並依掛牌所在地規定，應揭露其主要股東之股票上市
         、上櫃公司及其子公司。
         6.受我國監理之金融機構及其管理之投資工具。
         7.設立於我國境外，且所受監理規範與防制洗錢金融行動工作組織
         （FATF）所定防制洗錢及打擊資恐標準一致之金融機構，及該金
           融機構管理之投資工具。
         8.我國政府機關管理之基金。
         9.員工持股信託、員工福利儲蓄信託。

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#4208321
(C)外國我國公開發行公司或其子公司 
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#5638187
外國政府機關只有政府機關可以，其它什麼鬼...
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#4683725
金融機構防制洗錢辦法

第 3 條

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#5648215
於國外掛牌並依掛牌所在地規定，應揭露其主要股東之股票上市、上櫃公司及其子公司。
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私人筆記 (共 2 筆)

私人筆記#2512517
未解鎖
（C）選項應改成 5.於國外掛牌並依掛...
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私人筆記#2724130
未解鎖
客戶或具控制權者為下列身分者，除有第六條...
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