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銀行◆綜合科目(含會計學概要、票據法概要、貨幣銀行學概要、銀行法)
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108年 - 108-2 第一銀行 新進人員甄試 一般行員 A、 B 專業科目:含會計學、貨幣銀行學、票據法、銀行法及洗錢防制相關法令#80703
> 試題詳解
69.下列何者非屬銀行法所稱之銀行?
(A)商業銀行
(B)工業銀行
(C)信託投資公司
(D)投資銀行
答案:
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統計:
A(13), B(43), C(230), D(989), E(0) #2106780
詳解 (共 1 筆)
tina初學者
B1 · 2020/07/23
#4168046
銀行法
第 20 條
銀行分為下列三種:
一、商業銀行。
二、專業銀行。
三、信託投資公司。
銀行之種類或其專業,除政府設立者外,應在其名稱中表示之。
非銀行,不得使用第一項名稱或易使人誤認其為銀行之名稱。
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相關試題
70.銀行辦理放款提供保證時,在一定條件下,得免辦或緩辦不動產或動產抵押權登記或質物之移轉占有,學理上稱為 「反面承諾」。關於「反面承諾」之敘述,下列何者正確? (A)借款人、委任人或被保證人必須為股份有限公司或有限公司之企業 (B)銀行應事先經主管機關之核准,始得辦理「反面承諾」 (C)「反面承諾」屬於我國銀行法第 12 條所規定之擔保授信 (D)借款人、委任人或被保證人違反「反面承諾」者,其參與決定此項違反承諾行為之董事及行為人在民事上,應負連帶 賠償責任
#2106781
71.下列何者為洗錢防制法所稱指定之非金融事業或人員? (A)公證人為客戶證婚 (B)律師為客戶進行訴訟 (C)會計師為客戶進行買賣不動產 (D)會計師為客戶辦理財務查核
#2106782
72.依洗錢防制法規定,銀行進行確認客戶身分程序,應以下列何者為基礎? (A)風險 (B)營業規模 (C)獲利能力 (D)客戶人數
#2106783
73.銀行辦理臨時性交易所取得之客戶身分相關證明資料,依洗錢防制法規定,原則上應自臨時性交易終止時起至少保存幾年? (A) 1 年 (B) 3 年 (C) 5 年 (D) 10 年
#2106784
74.依洗錢防制法規定,銀行對於達一定金額以上之通貨交易,應向下列何者辦理申報? (A)金融監督管理委員會 (B)檢察署 (C)地方法院 (D)法務部調查局
#2106785
75.依洗錢防制法規定,銀行對於達一定金額以上之通貨交易,應辦理申報,請問「一定金額」目前法律規定是指新臺 幣多少元? (A) 30 萬元 (B) 50 萬元 (C) 80 萬元 (D) 100 萬元
#2106786
76.依金融機構防制洗錢辦法規定,下列哪一種風險等級的客戶,金融機構應至少每年檢視一次? (A)低風險 (B)中風險 (C)高風險 (D)無風險
#2106787
77.依金融機構防制洗錢辦法規定,客戶或其實質受益人若為下列何種人,應將該客戶直接視為高風險客戶? (A)現任國外政府之重要政治性職務人士 (B)卸任國外政府之重要政治性職務人士 (C)現任國內政府之重要政治性職務人士 (D)現任國際組織之重要政治性職務人士
#2106788
78.依金融機構防制洗錢辦法規定,金融機構確認客戶身分,如發生一定事由時,應予以婉拒建立業務關係或交易,請 問下列何者非屬之? (A)客戶拒絕提供審核客戶身分措施相關文件 (B)客戶經評估為高風險客戶 (C)持用偽、變造身分證明文件 (D)客戶不尋常拖延應補充之身分證明文件
#2106789
79.銀行辦理新臺幣境內匯款業務,匯款銀行應保存之資訊包括下列哪些? A.匯款人姓名、B.扣款帳戶號碼或可供追 蹤之交易碼、C.受款人身分證字號 (A)僅 AB (B)僅 AC (C)僅 BC (D) ABC
#2106790
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