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投信投顧相關法規(含自律規範)
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108年 - 108-2投信投顧業務員(乙科)#78119
> 試題詳解
7. 信託業兼營全權委託投資業務之投資範圍,不包括下列何者?
(A)政府債券
(B)以本國上市、上櫃公司於海外發行之有價證券為連結標的之連動型或結構型債券
(C)本國上櫃股票
(D)公司債券
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統計:
A(175), B(2280), C(508), D(281), E(0) #2035300
私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/11/13
私人筆記#4694137
未解鎖
金管證投字第1100365698號債券,...
(共 788 字,隱藏中)
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其他試題
3. 下列何者得擔任投信基金保管機構? (A)投信事業持有其已發行股份總數百分之十以上股份之銀行 (B)擔任投信基金簽證之銀行 (C)投資於投信事業已發行總數百分之五股份之銀行 (D)擔任投信事業董事之銀行
#2035296
4. 下列何者得擔任境外基金之總代理人? 甲.證券投資信託事業;乙.證券投資顧問事業;丙.證券 經紀商 (A)僅丙 (B)僅甲、乙 (C)僅甲、丙 (D)甲、乙、丙皆可
#2035297
5. 下列有關投信基金投資有價證券之規定,何者錯誤? (A)應委託證券經紀商交易 (B)指示基金保管機構辦理交割 (C)持有投資資產應登記於基金保管機構名下之基金專戶 (D)任何情況下均不得複委託第三人處理
#2035298
6. 投信事業運用「組合型基金」從事證券相關商品交易之敘述,何者有誤? (A)為增加投資效率可交易衍生自單一標的之證券相關商品 (B)依組合型基金之投資策略、資產配置狀況,交易與其基金資產類別相關之指數類證券相關商品 (C)為增加投資效率從事證券相關商品交易,應於公開說明書中詳述運用組合型基金策略 (D)已成立之組合型基金擬新增避險需要而從事相關商品交易時,應配合修正投信契約
#2035299
8. 信託業兼營全權委託投資業務之操作,針對非專業投資機構之客戶,下列敘述何者錯誤? (A)應依據投資分析作成投資決定 (B)分析、決定、執行及檢討等控制作業應留存紀錄,並至少保存五年 (C)投資分析與決定應有合理基礎及依據 (D)客戶不得要求查詢資產交易情形
#2035301
9. 有關經營全權委託投資業務提存營業保證金之規定,下列敘述何者正確? (A)為分散風險得分別提存於二家以上之金融機構 (B)投顧事業之實收資本額增加時,應依規定向提存之金融機構增提營業保證金 (C)可以將營業保證金設定質權或提供擔保 (D)更換提存金融機構,向金管會核備即可
#2035302
10. 投信投顧事業對於全權委託投資業務之相關主管及從業人員之管理,下列何者正確? (A)應先登錄方得執行業務 (B)由事業向公會申請登錄 (C)發生異動時應申報 (D)選項ABC皆是
#2035303
11. 全權委託投資之投資或交易檢討,應由受任人多久檢討各全權委託投資帳戶投資或交易決策過程、 內容及績效,並由各全權委託投資帳戶之投資經理人作成投資或交易檢討報告? (A)每星期至少一次 (B)每月至少一次 (C)每三個月至少一次 (D)每半年至少一次
#2035304
12. 全權委託投資業務之客戶若為專業投資機構且其委託投資資產已指定保管機構者,證券投資信託 事業或證券投資顧問事業得豁免部分規定,由業者與該客戶自行約定。以下豁免規定何者正確? (A)資產委託全權委託保管機構保管 (B)簽訂全權委託投資契約前之應辦理事項(如審閱期、交付全權委託投資說明書等) (C)淨資產價值減損通知 (D)選項ABC皆正確
#2035305
13. 投信事業應將證券投資信託基金之公開說明書、有關銷售之文件、證券投資信託契約及最近期財 務報告,置於何處以供查閱? (A)金管會 (B)證券交易所 (C)證券暨期貨市場發展基金會 (D)營業處所及其基金銷售機構之營業處所
#2035306