9. 有關經營全權委託投資業務提存營業保證金之規定，下列敘述何者正確？
(A)為分散風險得分別提存於二家以上之金融機構
(B)投顧事業之實收資本額增加時，應依規定向提存之金融機構增提營業保證金
(C)可以將營業保證金設定質權或提供擔保
(D)更換提存金融機構，向金管會核備即可

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統計： A(137), B(2573), C(78), D(164), E(0) #2035302

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#3571257
(A) 不得分散提存於不同金融機構(C)...
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#4308723

營業保證金應以現金、銀行存款、政府債券或金融債券提存，不得設定質權或以任何方式提供擔保，且不得分散提存於不同金融機構；提存金融機構之更換或營業保證金之提取，應函報本會核准後始得為之。證券投資顧問事業之實收資本額增加時，應依第一項規定，向提存之金融機構增提營業保證金。第一項營業保證金之處理要點，由同業公會擬訂，函報本會核定；修正時亦同。他業兼營者，除期貨信託事業外，第一項及第三項規定之實收資本額，改按指撥營運資金計算。

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私人筆記 (共 1 筆)

私人筆記#4694138
未解鎖
第 10 條 證券投資信託事業或證券...
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