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證照◆證券交易相關法規與實務
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115年 - 115-2 證券投資分析人員:證券交易相關法規與實務#145027
> 試題詳解
7. 董事會不為或不能行使職權,致公司有受損害之虞時,法院因利害關係人或檢察官之聲請,得選 任幾人充任臨時管理人,代行董事長及董事會之職權?
(A)一人
(B)五人
(C)十人
(D)無限制
答案:
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統計:
A(5), B(2), C(0), D(5), E(0) #4044447
詳解 (共 1 筆)
Jerry
B1 · 2026/09/26
#7515769
答案:D.無限制 依《公司法》第208條...
(共 216 字,隱藏中)
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10. 董事會不為或不能行使職權,致公司有受損害之虞時,法院因利害關係人或檢察官之聲請,得選任幾人充任臨時管理人,代行董事長及董事會之職權? (A)一人 (B)五人 (C)十人 (D)無限制
#3224557
8. 董事會不為或不能行使職權,致公司有受損害之虞時,法院因利害關係人或檢察官之聲請,得選任幾人充任臨時管理人,代行董事長及董事會之職權? (A)一人 (B)五人 (C)十人 (D)無限制
#3365555
8. 有關證券投資信託基金發行受益憑證,以下何者為非? (A)證券投資信託基金未成立前,可發行受益憑證 (B)證券投資信託事業應於證券投資信託基金成立日起算三十日內,製作並交付受益憑證予申購人 (C)發行受益憑證得不印製實體,而以帳簿劃撥方式交付之 (D)證券投資信託基金受益憑證之交付,應由證券投資信託事業依各基金之證券投資信託契約約定 為之,不得委由基金銷售機構辦理
#4044448
9. 關於有價證券終止上市之規定,下列敘述何者不正確? (A)證券交易所得依法令或上市契約之規定終止有價證券上市,並應報請主管機關備查 (B)於證券交易所上市之有價證券,其發行人得依上市契約申請終止上市 (C)於證券交易所上市有價證券之公司,有違反證券交易法時,主管機關為保護公益或投資人利 益,得命令該證券交易所終止該有價證券之上市 (D)發行人依上市契約申請終止有價證券上市,主管機關核准時,應指定生效日期,並視生效日期 之次日為上市契約終止之日期
#4044449
10.依發行人募集與發行有價證券處理準則之規定,發行人募集與發行有價證券,經發現自申報生效 通知到達之日起,逾三個月尚未募足並收足現金款項者,金管會得為下列如何之處分? (A)延期其申報生效或核准 (B)撤銷或廢止其申報生效或核准 (C)撤銷或廢止公司之營業 (D)延期該公司之營業
#4044450
11.證券投資顧問公司經核發營業執照後,如欲經營下列何種業務須另行申請核准後始得為之? (A)舉辦免費之證券投資分析講習 (B)發行證券投資出版品 (C)接受客戶全權委託投資業務 (D)提供解盤之諮詢意見
#4044451
12.關於公司申請停止公開發行之規範,下列敘述,何者正確? (A)應有代表已發行股份總數二分之一以上股東出席之股東會,以出席股東表決權過半數之同意行之 (B)應有代表已發行股份總數三分之二以上股東出席之股東會,以出席股東表決權過半數之同意行之 (C)應由三分之二以上董事之出席,及出席董事過半數之同意同意行之 (D)全體董事三分之二以上同意行之
#4044452
13.下列對於證券投資信託事業或證券投資顧問事業從事全權委託投資業務之敘述,何者正確? (A)證券投資信託事業或證券投資顧問事業得收取績效報酬,並將收取條件或計算方式載明於全權 委託投資契約 (B)全權委託保管機構由客戶選定,即使與證券投資信託事業或證券投資顧問事業互為利害關係公 司也可以,惟事業應對客戶盡告知義務 (C)應訂定資訊及通訊設備使用管理規範,就可能衍生之利益衝突於內部控制制度中明訂相關防範 規範 (D)選項( A )( B )( C )皆正確
#4044453
14.有關全權委託投資業務之受理申請,受任人發現客戶有下列情事之一者,應拒絕簽訂全權委託投 資契約,以下何者為非? (A)未成年人未經法定代理人之代理者 (B)受破產之宣告未經復權者 (C)法人或其他機構未能提出該法人或該機構出具之授權證明者 (D)證券自營商經金管會許可者
#4044454
15.老曾為 A 上市公司之董事,其因私人因素擬轉讓手上的持股,關於其持股轉讓限制方式,下列敘 述何者錯誤? (A)老曾於集中交易市場中,每日交易不超 10 張者,得豁免轉讓方式限制 (B)老曾得依主管機關所定持有期間及每一交易日得轉讓數量比例,於向主管機關申報之日起 3 日 後,於集中交易市場或證券商營業處所為之 (C)老曾得經主管機關核准或自申報主管機關生效日後,向非特定人為之 (D)老曾得於向主管機關申報之日起 3 日後,向符合主管機關所訂條件之特定人為之
#4044455
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