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防制洗錢與打擊資恐法令及實務1
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111年 - 111-12 (財)證券暨期貨市場發展基金會辦理防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗:防制洗錢與打擊資恐法令及實務#112122
> 試題詳解
7. 金融機構及指定之非金融事業或人員應進行確認客戶身分程序,其確認身分所得資料,非屬於臨時性 交易者,應自業務關係終止時起至少保存幾年?
(A)一年
(B)二年
(C)三年
(D)五年
答案:
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統計:
A(11), B(8), C(25), D(1933), E(0) #3031739
詳解 (共 2 筆)
伊麗莎
B1 · 2022/12/07
#5673876
依據金融機構防制洗錢辦法第12條一、金融...
(共 323 字,隱藏中)
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迷你哆啦
B2 · 2023/10/25
#5953047
洗錢防制法 第 7 條:1.金融機構及指...
(共 173 字,隱藏中)
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相關試題
8. 依洗錢防制法第 9 條第 1 項規定,金融機構及指定之非金融事業或人員對於達一定金額以上之通貨 交易,應向下列何者申報? (A)中央銀行 (B)財政部國稅局 (C)法務部調查局 (D)金融監督管理委員會檢查局
#3031740
9. 有關現行洗錢防制法之敘述,下列何者錯誤?(A)我國洗錢防制法曾經是亞洲第一部防制洗錢專法(B)重大犯罪是指最輕本刑為五年以上有期徒刑之罪(C)辦理融資性租賃公司屬於本法的金融機構(D)特定犯罪為最輕本刑為六月以上有期徒刑之罪
#3031741
10. 風險基礎方法不適用於何者? (A)客戶審查 (B)風險評估 (C)大額交易申報 (D)可疑交易申報
#3031742
11. 關於目標性金融制裁,何者為非? (A)僅適用在金融機構 (B)實質受益人可為對象 (C)一般民眾無通報義務 (D)未踐履者僅有行政罰鍰之處罰
#3031743
12. FATF 新修正四十項建議係採用何種方法防制洗錢與打擊資恐? (A)規則基礎方法 (B)經驗判斷法 (C)風險基礎方法 (D)最佳實踐法
#3031744
13. 依資恐防制法第 5 條規定,國際制裁名單之除名程序須由下列何者組織為之? (A)聯合國安全理事會 (B)亞太防制洗錢組織 (C)經濟合作暨發展組織 (D)防制洗錢金融行動工作組織
#3031745
14. 金融機構對於恐怖分子應如何執行目標性金融制裁? (A)對於依法指定制裁之個人之金融帳戶、通貨或其他支付工具,向法院聲請止付 (B)對於依法指定制裁之個人之金融帳戶禁止提款、匯款、轉帳,但允許其清償貸款 (C)對於依法指定制裁之個人禁止任何財產或財產上利益之提供 (D)對於依法指定制裁之個人實施強化審查,並申報其交易,由法務部調查局凍結其交易
#3031746
15. 下列何者非機構固有風險之評估因素? (A)客群政策 (B)通路複雜度 (C)建立資訊系統查詢客戶身分之完備程度 (D)商品及服務政策
#3031747
16. 有關FATF效能評鑑之評等基礎中,倘直接成果大部分已達成,僅需作輕微改善(Minor Improvements), 其對應之評鑑等級為: (A)高度有效(High level of effectiveness) (B)相當有效(Substantial level of effectiveness) (C)中度有效(Moderate level of effectiveness) (D)低度有效(Low level of effectiveness)
#3031748
17. 金融機構對疑似洗錢或資恐交易之申報時程,下列何者正確? (A)應自發生疑似洗錢或資恐交易之日起十個營業日內,向相關單位申報 (B)應自發現並確認疑似洗錢或資恐交易之日起十個營業日內,向相關單位申報 (C)應於簽報專責主管核定後立即申報,核定後之申報期限不得逾二個營業日 (D)應於簽報專責主管核定後立即申報,核定後之申報期限不得逾十個營業日
#3031749
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