71.金融機構應依重要性及風險程度，對現有客戶身分資料進行審查，並於考量前次執行審查之時點及所獲得資料之適 足性後，在適當時機對已存在之往來關係進行審查。下列何者不是至少應包括的適當時機？
(A)依據客戶之重要性及風險程度所定之定期審查時點
(B)得知客戶身分與背景資訊有重大變動時
(C)客戶加開帳戶時
(D)客戶地址遷移時

答案：登入後查看
統計： A(12), B(9), C(26), D(228), E(0) #3426180

詳解 (共 2 筆)

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洗錢防制法 第 5 條 金融機構...
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金融機構確認客戶身分措施，應包括對客戶身分之持續審查，並依下列規定辦理：
一、金融機構應依重要性及風險程度，對現有客戶身分資料進行審查，並於考量前次執行審查之時點及所獲得資料之適足性後，在適當時機對已存在之往來關係進行審查。上開適當時機至少應包括：
（一）客戶加開帳戶、新增儲值卡記名作業、新增註冊電子支付帳戶、保額異常增加或新增業務往來關係時。
（二）依據客戶之重要性及風險程度所定之定期審查時點。
（三）得知客戶身分與背景資訊有重大變動時。
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