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證照◆證券交易相關法規與實務
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98年 - 98-1 業務員 : 證券交易相關法規與實務#38524
> 試題詳解
72、 ( ) 下列哪一行業在有價證券申請上櫃前,必須先取得目的事業主管機關之同意函,櫃檯買賣中心始予受理?
(A) 電子業
(B) 保險業
(C) 營建業
(D) 公營事業
答案:
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統計:
A(6), B(21), C(4), D(4), E(0) #1101602
私人筆記 (共 1 筆)
yazhivogue
2025/01/01
私人筆記#6617982
未解鎖
證券業、期貨業、金融業及保險業申請其股票...
(共 52 字,隱藏中)
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90、 ( ) 下列哪一行業在有價證券申請上櫃前,必須先取得目的事業主管機關之同意函,櫃檯買賣中心始予受理? (A) 電子業 (B) 保險業 (C) 營建業 (D) 公營事業
#1101020
73、 ( ) 公開發行公司須經幾家證券商輔導推薦書面推薦,得申請其股票登錄為櫃檯買賣? (A) 無 (B) 一家 (C) 二家 (D) 三家
#1101603
74、 ( ) 證券商辦理對每一客戶對單一上市股票之融資融券之額度為多少(新臺幣)? (A) 融資融券各為一千萬元 (B) 融資七百五十萬,融券一千五百萬 (C) 融資一千五百萬,融券一千萬 (D) 融資一千萬,融券七百五十萬
#1101604
75、 ( ) 委託人信用帳戶申請書上所載本人、身分證統一編號或通訊處,如有變更應即以書面通知證券商;未做通知者,證券商得如何處置? (A) 要求立即結清帳戶餘額 (B) 暫停其融資融券交易 (C) 直接處分客戶帳上擔保品 (D) 寄發存證信函警告
#1101605
76、 ( ) 現行買賣公司債及金融債券之證券交易稅率為: (A) 免稅 (B) 千分之一 (C) 千分之二 (D) 千分之三
#1101606
77、 ( ) 發行人經申報生效後,除金管會另有規定期限外,於經濟部核准公司設立、發行新股變更登記核准函送達公司之日起幾日內,應依公開發行公司發行股票及公司債券簽證規則辦理簽證,對認股人或應募人交付有價證券,並應於交付前公告之? (A) 二十日內 (B) 三十日內 (C) 六十日內 (D) 以上皆非
#1101607
78、 ( ) 發行人募集與發行有價證券處理準則所稱「營業日」係指: (A) 非國定假日 (B) 證券市場交易日 (C) 國定假日 (D) 人事行政局所公布之上班日
#1101608
79、 ( ) 公開發行公司其營業利益及稅前純益占年度決算之財報所列示股本比率,最近兩個會計年度均達百分之多少以上者,臺灣證券交易所得同意其股票上市? (A) 二 (B) 三 (C) 六 (D) 八
#1101609
80、 ( ) 證券商於某日申報兩位投資人違約同一檔股票,違約金額七千二百萬元,是否應於次日傳真「證券商違約客戶基本資料之分析」表至交易所? (A) 不需要 (B) 需要 (C) 待交易所通知 (D) 無強制規定,券商自行判斷
#1101610
81、 ( ) 經中央目的事業主管機關出具其係屬科技事業之明確意見書初次申請股票上市,其資本額之條件如何? (A) 實收資本額達新台幣六億元以上者 (B) 實收資本額達新台幣三億元以上者 (C) 實收資本額達新台幣五億元以上者 (D) 實收資本額達新台幣二億元以上者
#1101611
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