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證照◆證券交易相關法規與實務
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99年 - 99-3 業務員 :證券交易相關法規與實務#38518
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90、 ( ) 下列哪一行業在有價證券申請上櫃前,必須先取得目的事業主管機關之同意函,櫃檯買賣中心始予受理?
(A) 電子業
(B) 保險業
(C) 營建業
(D) 公營事業
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統計:
A(1), B(10), C(5), D(2), E(0) #1101020
詳解 (共 1 筆)
Cypress Chou
B1 · 2022/12/17
#5681847
財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心...
(共 2178 字,隱藏中)
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72、 ( ) 下列哪一行業在有價證券申請上櫃前,必須先取得目的事業主管機關之同意函,櫃檯買賣中心始予受理? (A) 電子業 (B) 保險業 (C) 營建業 (D) 公營事業
#1101602
91、 ( ) 櫃檯買賣證券經紀商可以受理投資人何種方式之買賣委託? (A) 語音、網際網路 (B) 電話或書信 (C) 當面委託 (D) 選項ABC皆是
#1101021
92、 ( ) 證券商於客戶為櫃檯買賣時,以下關於開戶之敘述何者有誤? (A) 證券商應瞭解開戶者具備有價證券投資之相當知識與經驗,始得接受開戶 (B) 證券商發現客戶為政府機關、金融機構及公營事業出納人員時應徵詢櫃檯買賣中心之許可,始得接受開戶 (C) 由資產狀況判斷,適於為櫃檯買賣者,始得接受開戶 (D) 未成年人未經法定代理人之代理者不能開戶
#1101022
93、 ( ) 證券商辦理有價證券買賣融資融券,以下列何項為限? (A) 以經臺灣證券交易所公告得為融資融券有價證券,所為之普通交割買賣 (B) 零股交易 (C) 鉅額交易 (D) 標售
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#1101024
95、 ( ) 股票有下列何種情形,得不核准其為融資融券股票? (A) 股價波動過於劇烈者 (B) 股權過度集中者 (C) 成交量過度異常者 (D) 選項ABC皆是
#1101025
96、 ( ) 委託人補繳融資融券差額,若欲以上市未滿三個月之股票抵繳,折價比率按其抵繳前一營業日收盤價格之多少比率計算? (A) 不用打折 (B) 不得抵繳 (C) 打七折 (D) 打六折
#1101026
97、 ( ) 證券商辦理委託人融資買進與融券賣出沖抵之交易,下列敘述何者錯誤? (A) 應先與客戶簽定概括授權同意書 (B) 目前為適用於上市、上櫃股票 (C) 自動沖抵委託人不必逐筆申請 (D) 資券相抵不必列入當日其融資融券限額內計算
#1101027
98、 ( ) 臺灣證券交易所綜合股價指數編算方式為何? (A) 發行量加權 (B) 非發行量加權 (C) 平均數 (D) 選項ABC皆非
#1101028
99、 ( ) 申請以科技事業上市之發行公司,其實收資本額至少應達新臺幣多少以上? (A) 五千萬元 (B) 二億元 (C) 三億元 (D) 六億元
#1101029
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