阿摩線上測驗
登入
首頁
>
投資型保險商品概要
>
107年 - 投資型保險商品概要-第四章1-100#73246
> 試題詳解
73 證券投資顧問事業不得於有價證券集中交易市場或櫃檯買賣成交系統交易時間及前後幾小時內,在廣播或電視傳播媒體,對不特定人就個別有價證券之買賣進行推介或勸誘?
(A)1
(B)2
(C)3
(D)5
答案:
登入後查看
統計:
A(1380), B(118), C(93), D(65), E(0) #1911405
詳解 (共 1 筆)
sa
B1 · 2019/11/09
#3660002
證券投資顧問事業不得於有價證券集中交易市...
(共 78 字,隱藏中)
前往觀看
4
1
相關試題
74 證券投資顧問事業不得為下列何項行為? (A)以登記名稱從事證券投資分析活動 (B)利用專職 人員招攬客戶 (C)以證券投資顧問服務做為贈品 (D)於登記之營業處所經營業務。
#1911406
75 證券投資信託事業經核准投資外國證券事業後,對於資金之匯出、被投資外國證券事業之 登記或變更登記證明文件等,應於取得證明文件後幾日內申報金管會備查? (A)1 (B)2 (C)3(D)5
#1911407
76 證券投資信託事業應於被投資外國證券事業營業年度終了後幾個月內,申報該被投資事業之年度財務報告? (A)2 (B)4 (C)6 (D)8
#1911408
77 證券投資顧問事業應於每會計年度終了後幾個月內,公告並向管會申報經會計師查核簽 證、董事會通過及監察人承認之年度財務報告,並應送由同業公會彙送金管會? (A)1 (B)2 (C)3 (D)5
#1911409
78 證券投資顧問事業於開始經營業務後,依規定應申報經會計師查核簽證之財務報告,每股淨值低於面額者,應於幾年內改善? (A)1 (B)2 (C)3 (D)5
#1911410
79 下列何者不屬於證券投資信託事業之基金經理人資格條件?(A)符合證券投資顧問事業負責 人與業務人員管理規則所定證券投資分析人員資格者(B)經證券商同業公會委託機構舉辦之 證券商高級業務員測驗合格,或已取得原證券主管機關核發之證券商高級業務員測驗合格 證書,並在專業投資機構擔任證券投資分析或證券投資決策工作3年以上者(C)經同業公會 委託機構舉辦之證券投資信託及顧問事業之業務員測驗合格,並在專業投資機構從事證券 投資分析或證券投資決策工作1年以上者(D)現任基金經理人,於2001年10月17日前任職達 1年以上,且繼續擔任同一證券投資信託事業基金經理人併計達2年以上者
#1911411
80 持有證券投資信託事業已發行股份總數多少比例以上之股東,於證券投資信託事業運用證券投資信託基金買賣該發行公司所發行之證券時,不得參與買賣之決定? (A)1% (B)3% (C)5% (D)10%
#1911412
81 在外國取得證券分析師資格,具有幾年以上之實際經驗,經同業公會委託機構舉辦之證券投資信託及顧問事業業務員之法規測驗合格,並經同業工會認可者,得擔任證券投資顧問事業證券投資分析人員? (A)1 (B)2 (C)3 (D)5
#1911413
82 證券投資顧問事業之負責人從事業務廣告及公開舉辦證券投資分析活動,不得有下列何項行為? (A)為保證獲利或負擔損失之表示 (B)對證券市場之行情研判、市場分析及產業趨勢,列出合理研判依據 (C)以證券投資顧問事業名義,舉辦證券投資分析活動、製作書面或電子文件 (D)為推廣業務所製發之書面文件列明公司登記名稱、地址、電話及營業執照字
#1911414
83 證券投資顧問事業經手人員應於到職日起幾日內出具聲明書,申報本人及利害關係人帳戶持有之特定股票及具股權性質之衍生性商品名稱及數量等資料?(A)3(B)5(C)10(D)15
#1911415
相關試卷
114年 - 投資型保險商品業務員資格試題測驗(114/09/14) 第二節#138146
2025 年 · #138146
114年 - 投資型保險商品業務員資格試題:第一節#138145
2025 年 · #138145
110年 - 投資型保險商品概要-第十章 投資工具簡介1-100#74734
2021 年 · #74734
110年 - 投資型保險商品概要-第八章#73253
2021 年 · #73253
110年 - 投資型保險商品概要-第六章 債券評價#73250
2021 年 · #73250
110年 - 投資型保險商品概要-第二章 投資型保險法令介紹#73244
2021 年 · #73244
110年 - 投資型保險商品概要-第一章1-100#73242
2021 年 · #73242
107年 - 投資型保險商品概要-第十章 投資工具簡介201-244#74736
2018 年 · #74736
107年 - 投資型保險商品概要-第十章 投資工具簡介101-200#74735
2018 年 · #74735
107年 - 投資型保險商品概要-第七章#73252
2018 年 · #73252