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證照◆證券交易相關法規與實務
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100年 - 100-4投信投顧業務員/高業-證券交易相關法規與實務#38493
> 試題詳解
75、 ( ) 隱含波動率愈大時,則權證的價格:
(A) 愈高
(B) 愈低
(C) 不變
(D) 不一定
答案:
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統計:
A(104), B(23), C(4), D(13), E(0) #1098855
私人筆記 (共 1 筆)
fighting
2020/08/19
私人筆記#2494028
未解鎖
隱含波動率走高,代表投資人預期標的波動幅...
(共 154 字,隱藏中)
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77、 ( ) 櫃檯買賣證券經紀商因執行受託買賣發生錯誤,須為買回、轉賣者,應如何處理? (A) 於發生錯誤日後三個營業日內以錯帳處理專戶為之 (B) 於發生錯誤次一營業日以違約處理專戶為之 (C) 於發生錯誤當日或次一營業日以客戶之買賣帳戶為之 (D) 於發生錯誤當日或次一營業日以錯帳處理專戶為之
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78、 ( ) 證券交易所運用交割結算基金,下列何項毋庸經主管機關之核准? (A) 購買政府債券 (B) 購買上市股票 (C) 購買受益憑證 (D) 選項(A)(B)(C)皆無須核准
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81、 ( ) 證券投資信託事業或證券投資顧問事業經營全權委託投資業務,原則上其接受單一客戶委託投資資產之金額不得低於新臺幣多少元? (A) 五百萬元 (B) 一千萬元 (C) 一千五百萬元 (D) 二千萬元
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82、 ( ) 證券投資信託事業募集之基金,投資於任一公司所發行無擔保公司債之總額,不得超過該公司所發行無擔保公司債總額之多少 (A) 1% (B) 5% (C) 10% (D) 20%
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83、 ( ) 證券投資信託事業募集之基金,投資於任一公司所發行無擔保公司債之總額,不得超過該公司所發行無擔保公司債總額之多少? (A) 百分之二十 (B) 百分之十 (C) 百分之五 (D) 百分之一
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84、 ( ) 證券投資信託事業經核發營業執照後,應於多久內申請募集符合主管機關規定之證券投資信託基金? (A) 一個月 (B) 三個月 (C) 六個月 (D) 一年
#1098864
85、 ( ) 證券投資信託事業對於所募集資金的用途,下列何者為合法用途? (A) 放款 (B) 銀行存款 (C) 對上市股票融券放空 (D) 投資於聯電發行公司債的金額超過該基金的百分之十
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