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77. 有關金融機構確認客戶身分時，有下列情形者，應予以婉拒建立業務關係或交易，則下列敘述何者錯誤？
(A)客戶拒絕提供審核客戶身分措施相關文件。但得以其他措施管控者，不在此限
(B)由代理人辦理開戶、電子票證記名作業、註冊電子支付帳戶、投保、保險理賠、保險契約變更或交易者，且查證代理之事實及身分資料有困難
(C)建立業務關係對象為資恐防制法指定制裁之個人、法人或團體，以及外國政府或國際組織認定或追查之恐怖分子或團體
(D)出示之身分證明文件均為影本。但依規定得以身分證明文件影本或影像檔，輔以其他管控措施辦理之業務，不在此限
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統計： A(332), B(37), C(68), D(155), E(0) #2858874
統計： A(332), B(37), C(68), D(155), E(0) #2858874
詳解 (共 6 筆)
Cen
#6369729
選D的可能跟這條搞混
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金融機構對達一定金額以上之通貨交易，應依下列規定辦理：
一、應確認客戶身分並留存相關紀錄憑證。
二、確認客戶身分措施，應依下列規定辦理：
（一）憑客戶提供之身分證明文件或護照確認其身分，並將其姓名、出生年月日、住址、電話、交易帳戶號碼、交易金額及身分證明文件號碼等事項加以記錄。但如能確認客戶為交易帳戶本人者，可免確認身分，惟應於交易紀錄上敘明係本人交易。
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**但這條前提是【一定金額以上之通貨交易】，且【能確認客戶為交易帳戶本人者】**
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