【詳解卡新福利】寫作批改懸賞券，將於 2024/10/31 23:59:59 過期，還沒使用或領取，趕快前往領取並使用吧！ 前往查看

專業科目-金融常識、洗錢防制法、銀行業防制洗錢及打擊資恐注意事項題庫下載題庫

上一題
78. 有關銀行業防制洗錢及打擊資恐之內部控制制度，下列敘述何者錯誤？
(A)內容應包括就洗錢及資恐風險進行辨識、評估、管理之相關政策及程序
(B)應依據洗錢及資恐風險、業務規模，訂定防制洗錢及打擊資恐計畫
(C)防制洗錢及打擊資恐計畫應包括製作風險評估報告
(D)應經董事會通過；修正時亦同

答案：登入後觀看
難度： 困難
最佳解!
1000060381017 大一上 (2022/11/03)
（個人解讀見解）懶人包在最下方銀行業及其...


(內容隱藏中)
查看隱藏文字
3F
112年我要考取郵局 大一下 (2022/10/07)

銀行業及其他經金融監督管理委員會指定之金融機構防制洗錢及打擊資恐內部控制與稽核制度實施辦法 

（第6條第一項）銀行業及其他經本會指定之金融機構防制洗錢及打擊資恐之內部控制制度，應經董（理）事會通過；修正時，亦同。其內容並應包括下列事項：

一、就洗錢及資恐風險進行辨識、評估、管理之相關政策及程序。

二、依據洗錢及資恐風險、業務規模，訂定防制洗錢及打擊資恐計畫，以管理及降低已辨識出之風險，並對其中之較高風險，採取強化控管措施。
三、監督控管防制洗錢及打擊資恐法令遵循與防制洗錢及打擊資恐計畫執行之標準作業程序，並納入自行查核及內部稽核項目，且於必要時予以強化。

（第6條第二項）前項第一款洗錢及資恐風險之辨識、評估及管理，應至少涵蓋客戶、地域、產品及服務、交易或支付管道等面向，並依下列規定辦理：
一、製作風險評估報告。
二、考量所有風險因素，以決定整體風險等級，及降低風險之適當措施。
三、訂定更新風險評估報告之機制，以確保風險資料之更新。
四、於完成或更新風險評估報告時，將風險評估報告送本會備查。
5F
Mai 高二上 (2023/12/12)

銀行業防制洗錢及打擊資恐之內部控制與稽核制度實施辦法:
第六條第二項
製作風險評估報告
應屬於洗錢及資恐風險進行辨識、評估、管理之相關政策及程序(屬於第一項的第一款，非第二款


78.有關銀行業防制洗錢及打擊資恐之內部控制制度，下列敘述何者錯誤？ (A)內..-阿摩線上測驗