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證照◆證券交易相關法規與實務
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98年 - 98-2 業務員:證券交易相關法規與實務#38523
> 試題詳解
79、 ( ) 集中交易市場零股交易每日升降幅度為何?
(A) 百分之三
(B) 百分之十
(C) 百分之五
(D) 未限制
答案:
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統計:
A(2), B(18), C(1), D(0), E(0) #1101509
詳解 (共 1 筆)
foreverlvo0748
B1 · 2017/07/27
#2363305
限制是10%啊 7%是多久之前的事情了
(共 21 字,隱藏中)
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80、 ( ) 外國企業來台以存託憑證方式籌措資金謂之發行: (A) 臺灣存託憑證(TDR) (B) 全球存託憑證(GDR) (C) 美國存託憑證(ADR) (D) 歐洲存託憑證(EDR)
#1101510
81、 ( ) 上市公司之董事如欲經由集中交易市場轉讓其持股,若每一交易日轉讓股數未超過多少股,得免予申報? (A) 伍萬股 (B) 壹萬股 (C) 壹拾萬股 (D) 壹百萬股
#1101511
82、 ( ) 申報出借有價證券之所有人,於未完成出借前: (A) 不得更改申報內容 (B) 不得取消申報 (C) 得隨時取消申報 (D) 得隨時查詢他人申報內容
#1101512
83、 ( ) 上市公司奉准募集發行有價證券時,若非依規定採行電子檔案傳送方式辦理者,應檢送公開說明書至少幾份? (A) 五百份 (B) 一千份 (C) 二千份 (D) 三千份
#1101513
84、 ( ) 零股交易於何時撮合成交? (A) 申報當日 (B) 申報當日之次一營業日 (C) 申報當日之次二營業日 (D) 申報當日之次三營業日
#1101514
85、 ( ) 在證券集中交易市場為第一上市之外國股票交易單位為何? (A) 一股 (B) 十股 (C) 一千股 (D) 外國股票原流通市場之交易單位
#1101515
86、 ( ) 證券公司申請其股票上市,除符合上市審查準則有關規定外,並應同時經營證券承銷、自行買賣及行紀或居間等三種業務屆滿幾個完整會計年度? (A) 一個 (B) 三個 (C) 五個 (D) 七個
#1101516
87、 ( ) 證券集中交易市場上市證券拍賣程序,委託申請拍賣者,應由何者填具申請書向臺灣證券交易所辦理? (A) 僅證券經紀商 (B) 僅證券自營商 (C) 僅證券承銷商 (D) 證券經紀商及證券自營商
#1101517
88、 ( ) 證券商之受僱人違反臺灣證券交易所章則等有關規定,臺灣證券交易所得逕行通知證券商予以警告,或做何種處置? (A) 解除其職務 (B) 命令該證券商解除經理人職務 (C) 命令糾正 (D) 暫停其執行業務一個月至六個月
#1101518
89、 ( ) 下列何種人員不得進入集中交易市場? (A) 主管機關派任之監理人員 (B) 經向臺灣證券交易所登記准予進入市場之證券商業務人員 (C) 交易所之場務執行人員暨場務工作人員 (D) 證券商業同業公會派駐人員
#1101519
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