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證照◆證券交易相關法規與實務
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107年 - 107-4 證券商高級業務員-證券交易相關法規與實務#73145
> 試題詳解
8. 下列何者依現行法令屬豁免證券者?
(A)新股認購權利證書
(B)公開募集發行之股票
(C)公司債券
(D)政府債券
答案:
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統計:
A(21), B(5), C(11), D(901), E(0) #1906672
私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/09/24
私人筆記#4583622
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證券交易法第22條第1項:「有價證券之...
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9. 轉換公司債持有人於公司債發行後立即轉換,失去發行債券之意義,故有何限制規範? (A)於轉換辦法中訂定轉換期間 (B)承銷契約中約定暫停過戶期間 (C)一律限制發行後六個月內不得轉換 (D)發行後一個月內不得轉換
#1906673
10.公開發行股票公司之董事因故解任,致不足最低法定人數者,公司應於最近一次股東會補選之。 但董事缺額達章程所定席次之多少比例者,公司應自事實發生之日起幾天內,召開股東臨時會 補選之? (A)三分之一;三十日 (B)三分之一;六十日 (C)二分之一;三十日 (D)二分之一;九十日
#1906674
11.公開發行股票公司之董事會,設置董事不得少於幾人? (A)三人 (B)五人 (C)七人 (D)九人
#1906675
12.下列何者為非? (A)證券商須為股份有限公司 (B)證券商公司名稱應標明證券之字樣 (C)非證券商不得使用類似證券商之名稱 (D)外國人不得投資我國證券商
#1906676
13.下列何者,係規範證券投資信託公司、基金保管機構及受益憑證持有人三者間權利義務關係之 依據? (A)受益憑證發行計畫 (B)證券投資信託契約 (C)受益憑證 (D)公開說明書
#1906677
14.證券承銷商包銷有價證券,原則上包銷總金額之上限為何? (A)全部資產減全部負債後餘額之十五倍 (B)淨資產減無形資產後餘額之十五倍 (C)流動資產減流動負債後餘額之十五倍 (D)固定資產減流動負債後餘額之十五倍
#1906678
15.證券投資顧問事業在有線電視播出之投資分析節目,應保存節目錄影及錄音年限至少為: (A)一年 (B)五年 (C)十年 (D)永久保存
#1906679
16.依「證券交易法」規定,私募對象有條件限制,且其人數不得超過幾人? (A)二十人 (B)三十五人 (C)五十人 (D)一百人
#1906680
17.初任及離職滿三年再任之證券商業務人員應於到職後多久之內參加職前訓練? (A)二個月 (B)三個月 (C)半年 (D)一年
#1906681
18.發行股票公司監察人不為公司行使短線交易利益歸入請求權時,股東得以幾日之期限,請求監 察人行使之;逾期不行使時,請求之股東得為公司行使之? (A)二十日 (B)三十日 (C)四十五日 (D)六十日
#1906682
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