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證照◆證券交易相關法規與實務
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108年 - 108-2 證券商業務員、證券交易相關法規與實務乙科:證券交易相關法規與實務#77201
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9. 證券商繳存之何種基金為共同責任制?
(A)違約損失準備
(B)營業準備金
(C)交割結算基金
(D)買賣損失準備
答案:
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統計:
A(90), B(182), C(1320), D(23), E(0) #2025180
詳解 (共 1 筆)
Laetitia Renoir
B1 · 2021/02/15
#4545928
【集中市場】
交割結算基金:
由自營商和經紀商向
證交所
繳存
為
共同責任制
。
【店頭市場】
給付結算基金:
設置
基金管委會
進行管理
為
共同責任制
。
12
0
私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/07/19
私人筆記#4436700
未解鎖
證券商繳存之交割結算基金為共同責任制,並...
(共 69 字,隱藏中)
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10. 證券商違反「證券交易法」或依該法所發布之命令者,主管機關最長得為多久期間以內之停業處分? (A)一年 (B)六個月 (C)三個月 (D)二個月
#2025181
11. 臺灣證券交易所集中交割之有價證券收付作業,委由下列何者辦理? (A)證券結算事業 (B)證券金融事業 (C)證券集中保管事業 (D)證券暨期貨市場發展基金會
#2025182
12. 證券商經營在集中交易市場受託買賣有價證券業務者,應向何機構繳存交割結算基金? (A)財政部 (B)臺灣證券交易所 (C)證券商業同業公會 (D)經濟部
#2025183
13. 證券交易所為維護市場之交易秩序,應採取之措施包括下列何者? (A)建立股市監視制度 (B)設置給付結算基金 (C)提存圈存準備金 (D)設置存款保證
#2025184
14. 下列何者非證券集中保管事業之經營業務? (A)有價證券之保管 (B)有價證券買賣交割或設質交付之帳簿劃撥 (C)代辦證券商之融資融券事項 (D)有價證券無實體發行之登錄
#2025185
15. 原則上禁止於場外交易上市有價證券,但有例外,下列何者並非合法之場外交易? (A)相隔不少於三個月之私人間直接讓受,且數量不超過一個成交單位 (B)因繼承而取得證券所有權 (C)政府所發行之債券買賣 (D)上市證券鉅額交易
#2025186
16. 證券交易爭議當事人間對仲裁程序事項,下列敘述何者有誤? (A)當事人得約定仲裁地 (B)仲裁人應為自然人 (C)當事人未約定仲裁地者,由法院決定 (D)仲裁程序應遵守仲裁法
#2025187
17. 「證券交易法」第21條規定之損害賠償請求權,自募集、發行或買賣之日起,逾幾年不行使而消滅? (A)一年 (B)三年 (C)五年 (D)十年
#2025188
18. 依「證券交易法」第6條規定,下列何者視為有價證券? (A)利率交換契約 (B)匯票 (C)支票 (D)可轉換公司債
#2025189
19. 依「證券交易法」規定,公開發行公司召開股東會,對持有記名股票未滿一千股股東: (A)應寄發開會通知 (B)股東常會須寄通知,而臨時會則以公告方式為之 (C)得於開會前一定時日以公告方式為之 (D)以電子郵件寄發開會通知
#2025190
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