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證照◆證券交易相關法規與實務
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98年 - 98-3 期貨商業務員 :期貨交易理論與實務#117699
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9. 實物交換(Exchange for Physicals,EFP)是期貨部位相反的兩避險者同意將彼此的期貨與現貨部位互換。空頭避險者將以手中持有的現貨與多頭避險者何種期貨部位交換?
(A)空頭部位
(B)多頭部位
(C)遠期現貨
(D)選項ABC皆非
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詳解 (共 1 筆)
MoAI - 您的AI助手
B1 · 2025/11/02
#7011677
1. 題目解析 本題目涉及到期貨交易中...
(共 753 字,隱藏中)
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其他試題
5. 在計算未平倉契約數時,應將未平倉多頭與未平倉空頭部位: (A)相加 (B)相減 (C)相加後再除以二 (D)相減後再除以二
#3172191
6. 當客戶之保證金淨值出現超額損失(overloss)的狀況,是指客戶的淨值低於下列何項標準? (A)所需原始保證金 (B)所需維持保證金 (C)0 (D)選項ABC皆非
#3172192
7. 假設咖啡期貨市場僅有三位交易人小平、阿輝與小陳,今天小平向阿輝買了 2 口咖啡期貨契約, 因此今天未平倉期貨契約為 2 口,如果明天小平又將此 2 口契約賣給小陳,請問明天的未平倉數 量應為何? (A)0 口 (B)1 口 (C)2 口 (D)3 口
#3172193
8. 下列敘述何者有誤? (A)限價委託並不保證交易人可以成交 (B)對於已持有期貨空頭部位之交易人而言,設定停損委託之價位必高於目前市價 (C)買進限價委託,其設定的價位應比市價低 (D)觸及市價委託單保證一定可以成交
#3172194
10. 期交所對客戶交易期貨所需保證金,會有明文規定,期貨商針對個別客戶,收取所需保證金之數額應為: (A)只能等於期交所的規定 (B)至少等於期交所的規定 (C)最多等於期交所的規定 (D)期貨商可自行訂定標準
#3172196
11. 停損單的運用範圍,下列何者為真? (A)只能用於當原有的部位處於虧損狀態,交易人欲控制在預期範圍,而將其部位平倉 (B)只能用於當行情有突破時,投資欲建立新部位,以期獲利 (C)交易人可用於原有部位的停損平倉,亦可用於行情突破建立新倉以期獲利 (D)選項ABC皆非
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12. 下列何者是代換委託可以更改之內容?A.價位;B.數量;C.月份;D.買賣的方向;E.商品種類 (A)僅 D.、E. (B)僅 A.、C.、D.、E. (C)僅 A.、B.、C. (D)A.、B.、C.、D.
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13. 下列何者在場內交易時,通常採取大單量,價差極小的交易策略,又稱為搶帽客(scalper)? (A)場內經紀人(floor broker) (B)場內自營商(floor dealer) (C)期貨自營商 (D)選項ABC皆非
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14. 下列有關概括授權帳戶之敘述,何者不正確? (A)交易時被授權者可以不必事先照會帳戶所有人 (B)概括授權帳戶是控制帳戶(controlled account)的其中一種 (C)被授權者,必須從帳戶所有人取得簽署過的授權 (D)被授權人本身是 CBOT 會員,則所代下之買賣委託不須透過另一 CBOT 的會員來執行
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15. 對於已持有期貨多頭部位之投資人而言,下達停損限價的委託單時: (A)限定成交的價格應低於停損價位,但兩種價位均低於目前的市價 (B)限定成交的價格應高於停損價位,但兩種價位均低於目前的市價 (C)限定成交的價格應低於停損價位,但兩種價位均高於目前的市價 (D)限定成交的價格應高於停損價位,但兩種價位均高於目前的市價
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