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證照◆證券交易相關法規與實務
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107年 - 107-3 證券商高級業務員 證券交易相關法規與實務#71730
> 試題詳解
9. 證券投資顧問事業舉辦公開說明會及其他營業促銷活動,應於事實發生後幾日內向投信投顧公會 申報?
(A)三日
(B)五日
(C)十日
(D)二十日
答案:
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統計:
A(74), B(326), C(520), D(18), E(0) #1867832
詳解 (共 1 筆)
yukai0709
B1 · 2018/11/30
#3093450
證券投資顧問事業管理規則(93.10.3...
(共 114 字,隱藏中)
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私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/09/25
私人筆記#4585929
未解鎖
法規名稱: 證券投資顧問事業管理規則(9...
(共 311 字,隱藏中)
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24. 證券投資顧問事業舉辦公開說明會及其他營業促銷活動,應於事實發生後幾日內向同業公會申報? (A)三日 (B)五日 (C)十日 (D)二十日
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#1785907
10.某上市公司遭同業控告侵權,官司敗訴需支付高額賠償金,該公司則應於事實發生日起幾日 內公告重大事件並申報之? (A)二日內 (B)三日內 (C)五日內 (D)十日內
#1867833
11.已依「證券交易法」發行股票之公司,募集與發行有擔保公司債、轉換公司債或附認股權公 司債,其發行總額原則上不得逾全部資產減去全部負債餘額之多少? (A)百分之百 (B)百分之二百 (C)百分之三百 (D)百分之三百五十
#1867834
12.原則上有價證券之私募或再行賣出倘有虛偽、詐欺、隱匿等不實行為,依「證券交易法」有何刑事 處罰? (A)處五年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣二百四十萬元以下罰金 (B)處三年以上十年以下有期徒刑,得併科新臺幣一千萬元以上二億元以下罰金 (C)處三年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣一百八十萬元以下罰金 (D)處一年以上七年以下有期徒刑,得併科新臺幣二千萬元以下罰金
#1867835
13.公開發行公司董事、監察人、經理人或持有公司股份超過股份總額百分之十之股東,將股票申報 轉讓與符合主管機關所定條件之特定人時,該特定人在多久內欲轉讓其股票,仍須依規定進行事 前申報? (A)半年 (B)一年 (C)二年 (D)三年
#1867836
14.禁止利用內線消息買賣證券之主要立法意旨為: (A)保障市場公平與公開,求投資人立足點平等 (B)禁止商業機密外流 (C)降低市場投機性 (D)獎勵投資
#1867837
15.證券商辦理有價證券推介買賣服務,係由何種業務人員負責執行? (A)開戶人員 (B)受託買賣業務人員 (C)投資分析人員 (D)承銷人員
#1867838
16.公開發行公司取得或處分非上市櫃公司有價證券之交易金額達多少以上者,應洽請會計師就 交易價格之合理性表示意見? (A)實收資本額百分之十 (B)新臺幣二億元以上 (C)實收資本額百分之二十或新臺幣三億元以上者 (D)實收資本額百分之三十或新臺幣一億元以上者
#1867839
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