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證照◆證券交易相關法規與實務
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99年 - 99-1 高級業務員:證券交易相關法規與實務#38500
> 試題詳解
91、 ( ) 證券商參加櫃檯買賣中心債券等殖成交系統所繳存或增補之準備金超過最低限額之部分,得以下列何種繳存之?甲、中央登錄債券;乙、銀行定期存款存單;丙、現金
(A) 僅甲
(B) 僅甲、乙
(C) 僅甲、丙
(D) 甲、乙、丙
答案:
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統計:
A(5), B(8), C(32), D(221), E(0) #1099571
詳解 (共 1 筆)
童雪惠
B1 · 2020/04/24
#3903377
法規名稱:財團法人中華民國證券櫃檯買賣中...
(共 460 字,隱藏中)
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92、 ( ) 上櫃公司辦理增資發行新股時,以股款繳納憑證申請上櫃者,應何時向櫃買中心辦理? (A) 增資案向主管機關申請或申報送件之同時一併辦理 (B) 增資案經主管機關核准或申報生效後十日內 (C) 增資案經主管機關核准或申報生效後十五日內 (D) 增資案經主管機關核准並收足股款後十五日內
#1099572
93、 ( ) 發行公司為變更公司名稱召開股東臨時會,已融券者應於幾日內進行回補? (A) 停止過戶前六日 (B) 停止過戶前七日 (C) 停止過戶前五日 (D) 不須還券回補
#1099573
94、 ( ) 證券金融事業辦理議借時,議借之單價以不超過融券差額發生日該種證券收盤價格多少為限? (A) 百分之七 (B) 百分之五 (C) 百分之十 (D) 百分之十五
#1099574
95、 ( ) 有關除息交易,以下何者為真? (A) 停止過戶前買進,稱為除息交易 (B) 停止過戶前交易為含息交易 (C) 除息日前買進為除息交易 (D) 除息日前買進為含息交易
#1099575
96、 ( ) 基金依其流通交易方式可區分為那兩種? (A) 委託型及受益型 (B) 公司型及契約型 (C) 開放式及封閉式 (D) 公開型及隱含型
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97、 ( ) 目前證券交易稅為: (A) 買賣雙方共同負擔 (B) 買方負擔 (C) 賣方負擔 (D) 獲利者才負擔
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98、 ( ) 證券金融事業辦理融資融券業務所需之款券之來源,並「不」包含以下哪一項? (A) 以公開方式向證券所有人借入證券 (B) 向各行局庫或本身發行公司債、商業本票 (C) 經由證券交易所或證券櫃檯買賣中心標購證券 (D) 向大股東質押於金融機構之股票借入
#1099578
99、 ( ) 境外基金公開說明書之更新或修正,應於更新或修正後幾日內辦理公告? (A) 十日 (B) 五日 (C) 三日 (D) 二日
#1099579
100、 ( ) 證券投資信託事業經核准且開始募集首支證券投資信託基金,必須於下列何項之期限內募集成立該基金,否則主管機關得撤銷營業之核准? (A) 四十五日 (B) 五十日 (C) 六十日 (D) 九十日
#1099580
01、 ( ) 有關股票發行之敘述,下列何者正確? (A) 公司未經設立登記,所發行之股票無效 (B) 公司應於設立登記後二個月內發行股票 (C) 公司發行新股無須變更登記 (D) 以上皆是
#1099581
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