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證照◆證券交易相關法規與實務
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104年 - 104-3 投資分析人員 - 證券交易相關法規與實務#69363
> 申論題
題組內容
2. A公司為非公開發行公司之小型創新企業,由曱擔任董事長、乙為總經理、丙為會計主管,A公司並 於民國104年向財團法人證券櫃檯買賣中心申請登錄為創櫃板公司。曱、乙及丙為誘使投資人願意認 購A公司於創櫃板募集及發行之普通股,編製虛偽之財務報表,輸入財圑法人證券櫃檯買賣中心指定 之網際網路資訊申報系統,誇大A公司之獲利狀況,吸引小額投資人認購,共發行100萬股,每股新 台幣10元。試問:
(2) A公司及甲、乙、丙之行為是否違反證券交易法之規定,應負何種民事及刑事責任?(5分)
詳解 (共 3 筆)
陳柏昌
詳解 #3592678
2019/09/26
財報不實除能舉證外 相關人員皆需負責相對...
(共 26 字,隱藏中)
前往觀看
李小如
詳解 #3580256
2019/09/15
...
(共 23 字,隱藏中)
前往觀看
q123456a25
詳解 #2960228
2018/08/12
應該負何種民事及刑事責任
相關申論題
(1)主管機關為上開處分之法令依據何在?(5分)
#278818
(2)若因甲之行為造成勞工退休基金全權委託帳戶受有新臺幣2,000萬元之損害,勞工退休基金監理 會可否向A公司及甲請求損害赔償?(5分)
#278819
二、申論題或計算題(共3題,每題10分,共30分) 1.某甲資金有1000元,其中將600元投資A股票2年,每年報酬10%,餘400元投資B股票一年, 報酬率6%,之後一年以現金持有,請列出公式計算某甲投資組合加權平均年報酬率。(本題請列算 式即可)(10分)
#278820
(1)若採用簡單避險法,應該買賣多少口期貨?(5分)
#278821
(2)投資組合的yS為1.2,若採用最小風險避險法,則應該買賣多少口期貨?(5分)
#278822
(1)請評估此甲與乙所建議的策略是否能達成王先生的要求? (3分)
#278823
(2)如果買權價格為90,賣權價格為20,請繪出兩種策略的報酬損益圖,哪一項策略對王先生較好? (7分)
#278824
(1)啟芳公司X1年度之基本每股盈餘為多少?請計算至小數點以下第2位。(6分)
#278825
(2)啟芳公司X1年度之稀釋每股盈餘為多少?請計算至小數點以下第2位。(4分)
#278826
(1)根據股利折現模型,目前大吉嶺公司每股的價值為多少?(4分)
#278827
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