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證券交易法
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108年 - 108 高等考試_三級_商業行政:證券交易法#77655
> 申論題
一、甲為 A 財務顧問股份有限公司(以下簡稱 A 公司)的負責人,A 公司未 取得主管機關經營證券業務之許可,即先大量買進 B 未公開發行股票之 股份有限公司增資股票,取得超過 51%以上之股份。甲嗣以製造 B 公司 不實的財務資訊並交予投資人,同時也以專欄記者之身分在報紙、週刊 加以報導,或透過召開說明會之方式,公開勸誘及仲介投資人向 A 公司 買賣 B 公司股票。甲與 A 公司之前開行為是否構成違反證券交易法之相 關規定?其法律責任如何?(25 分)
相關申論題
⑴ A 公司及董事長甲應負如何之民、刑事責任?(10 分)
#315095
⑵會計經理乙及會計師丙對於 A 公司所發行有價證券之善意取得人、出 賣人或持有人因此所受之損害,應負如何之民事責任?(15 分)
#315096
⑴本案私募之進行程序是否合法及有效?A 公司之董事長甲應負如何之 法律責任?(10 分)
#315097
⑵ A 公司之董事長甲於取得私募之有價證券後一個月未滿,就以每股 15 元私下轉讓與不具應私募資格條件之 B 投資公司,其轉讓是否有 效?(15 分)
#315098
四、A 公司為經營橡膠業務且股票在櫃檯買賣中心掛牌之上櫃公司,董事長 甲持股占股份總數 15%,甲鑑於 A 公司股價處於低迷已久,遂夥同市場 作手乙,共同約定擬將股價從每股新臺幣(以下同)20 元拉抬至 150 元 價位,由 A 與其他公司大股東鎖定籌碼在約定期間不出脫持股,乙利用 自己及人頭戶丙、丁帳戶進場,期間以製造交投活絡或以連續買進方式 拉抬作價,並藉由媒體散布各種流言吹捧,之後由於碰到中美貿易戰, 該公司股價到達 80 元時已無力再往上拉抬,終至跌回到 15 元。試問甲、 乙、丙、丁之行為是否構成證券交易法之犯罪?其民、刑事法律責任如 何?(25 分)
#315099
四、A 上市公司於 112 年 9 月 20 日宣布,自 10 月 1 日起 1 個月內,依 B 上 市公司(以下稱 B 公司)9 月 30 日股票收盤價的溢價 20%,公開收購 B 公司 51%的股權。但在 A 上市公司正式宣布前,B 公司董事長甲即於 9 月 18 日加碼買進 B 公司股票。試問甲之行為有無構成內線交易? (25 分)
#504825
三、A 上市公司近期因資金需求,擬私募一批股票。試問 A 上市公司可否以該公司全體員工作為私募對象?私募股票之應募人及購買人有何轉售之限制?(25 分)
#504824
二、A 公司為一家從事晶圓代工的上市公司。該公司發布不實財報後,公司股價從每股 40 元一路飆漲至 60 元。投資人甲以每股 60 元買進 A 公司 股票,其後該不實財報被揭發,股價因而大跌。由於跌價期間,剛好爆 發烏俄戰爭造成國內股市大跌,甲賣出 A 公司股票時,每股只剩 35 元。 試問甲可請求應負責之人每股多少元之損害賠償?(25 分)
#504823
一、甲為 A 上市公司(以下稱 A 公司)之董事,其有意轉讓所持有之 A 公 司股票。若甲採取向非特定人公開招募之方式轉讓其持股,是否違反上 市有價證券禁止場外交易之規定?又若甲決定自集中交易市場出售 A 公司股票,但在賣出前 6 個月內,甲曾經認購 A 公司私募股票,並因而獲有利益,A 公司得否對甲行使歸入權?(25 分)
#504822
四、A為甲公開發行公司之負責人,事先知悉公司今年度盈餘大幅增加之重大利多消息後,於3月16日至4月1日止,計15個交易日陸續買進400,000股,後於5月6日始於股市觀測站公布5月5日董監事會決議稅後盈餘及配股之重大消息,估計獲取之利益約為4,000萬元。請問A買進甲公司股票是否違反證券交易法規定,如有違反並請說明A應負的法律責任?(25分)
#494297
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