申論題 - 阿摩線上測驗

申論題資訊

試卷：104年 - 104年第1次證券投資分析人員資格測驗證券交易相關法規與實務(含投信投顧相關法規及自律規範)#20697
科目：證照◆證券交易相關法規與實務
年份：104年
排序：0

1. 公開發行股票之公司之內部人(例如董事)，為規避法律之目的，有時會「利用他人名義」持有股票，即為俗稱之「人頭」。請問依據證券交易法之規定，倘欲證明乙為公開發行股票公司之董事甲所利用之「人頭」，應證明那些要件？(10分)

詳解提供者：10402027

依構成要件來說須證明 1.乙是否與甲有私底下之交易行為，並甲使用乙之名義進行非法買賣股票行為 2.乙是否接收甲所提供之內部消息進行買賣行為 3.甲是否因提供乙之買賣資訊而使雙方或甲方獲利

詳解提供者：sannia

交易明細.資金往來.電話紀錄

詳解提供者：hotors

不

詳解提供者：Sif

詳解提供者：陳卜

口

詳解提供者：Dundun Cheng

以

詳解提供者：上官忍

「利用他人名義持有股票」，依證交法施行細則第 2 條規定，係指同時具備下列要件： 1.直接或間接提供股票與他人或提供資金與他人購買股票。 2.對該他人所持有的股票，具有管理、使用或處分的權益。 3.該他人所持有股票的利益或損失全部或一部歸屬於本人。

詳解提供者：Maggie Chiang

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