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證照◆證券交易相關法規與實務
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101年 - 101-3業務員 :證券交易相關法規與實務#38510
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09、 ( ) 證券經紀商交割業務部門之經理人,應具備下列何項資格條件?
(A) 高級業務員
(B) 業務員
(C) 投信投顧人員
(D) 選項ABC任一均可
答案:
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統計:
A(122), B(6), C(5), D(31), E(0) #1100239
詳解 (共 1 筆)
fighting
B1 · 2020/09/03
#4252187
證券商負責人與業務人員管理規則 第 3...
(共 443 字,隱藏中)
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相關試題
01、 ( ) 發行人為有價證券之募集或出賣,依證券交易法之規定,向公眾提出之說明文書稱為? (A) 股東報告書 (B) 財務報告 (C) 公開說明書 (D) 出售報告書
#1100231
02、 ( ) 股份有限公司之股東常會,每年至少應召集幾次? (A) 一次 (B) 二次,即每半年一次 (C) 三次,即每四個月一次 (D) 四次,即每季一次
#1100232
03、 ( ) 股份有限公司經理人之委任、解任及報酬之議決,原則上需有董事會過半數出席及出席董事過多少比例同意? (A) 半數 (B) 三分之一 (C) 四分之一 (D) 五分之一
#1100233
04、 ( ) 依公司法規定發行人募集與發行無擔保公司債之總額,不得逾公司現有全部資產減去全部負債及無形資產後之餘額的多少比例? (A) 二分之一 (B) 三分之一 (C) 四分之一 (D) 五分之一
#1100234
05、 ( ) 股票已在臺灣證券交易所上市或於證券商營業處所買賣之公開發行公司,辦理現金增資,證券主管機關得強制其提撥發行新股總額之多少比率向外公開發行? (A) 百分之十 (B) 百分之二十 (C) 百分之三十 (D) 百分之四十
#1100235
06、 ( ) 下列何者為對公開發行公司無義務申報持股變動之人? (A) 董事 (B) 監察人 (C) 檢查人 (D) 經理人
#1100236
07、 ( ) 依證券交易法之規定,短線交易之利益歸入權行使之法定主體係下列何者? (A) 主管機關 (B) 該發行股票公司 (C) 證券投資人及期貨交易人保護中心 (D) 消費者保護委員會
#1100237
08、 ( ) 申請股票上市公司之股權分散要求,其記名股東之人數至少應在多少人以上? (A) 1 千人以上 (B) 2 千人以上 (C) 3 千人以上 (D) 4 千人以上
#1100238
10、 ( ) 證券商稅後盈餘所提列之特別盈餘公積,可做何種用途? (A) 填補公司虧損 (B) 撥充資本 (C) 選項AB皆是 (D) 選項AB皆非
#1100240
11、 ( ) 證券商經營衍生性外匯商品業務,依法應申報規定為何? (A) 次月十日前須申報營業月報表 (B) 須向中央銀行及證券櫃檯買賣中心申報 (C) 連結國外金融商品之結構型商品交易業務,須每週申報營業週報表 (D) 選項ABC皆是
#1100241
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