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證照◆證券交易相關法規與實務
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111年 - 111-1 證券商業務員、證券交易相關法規與實務乙科:證券交易相關法規與實務#107706
> 試題詳解
10. 證券經紀商交割業務部門之經理人,應具備下列何項資格條件?
(A)高級業務員
(B)業務員
(C)投信投顧人員
(D)內部稽核人員
答案:
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統計:
A(1170), B(111), C(47), D(78), E(0) #2914405
私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/07/11
私人筆記#4388049
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證券商之業務人員,依其職務之繁簡難易、責...
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11. 下列何者非證券商經營衍生性金融商品交易業務,應符合之資格條件? (A)於其營業處所經營,應依櫃檯買賣中心規定辦理 (B)最近期經會計師查核之財務報告淨值不低於實收資本額 (C)最近 3 個月每月申報之自有資本適足比率符合金融監督管理委員會規定 (D)同時經營證券經紀、承銷及自營業務
#2914406
12. 僅經營基金受益憑證買賣及互易之居間業務的證券經紀商實收資本額與提存營業保證金之金額,分 別為新臺幣多少? (A)二億元與四千萬元 (B)五千萬元與一千萬元 (C)一千萬元與五千萬元 (D)二億元與二千萬元
#2914407
13. 上市公司買回股份若逾期未執行完畢者,如須再行買回,應重行提經何者決議? (A)股東大會 (B)董事會 (C)審計委員會 (D)薪酬委員會
#2914408
14. 證券集中交易市場買賣成交之有價證券,其集中交割之收付作業係由交易所委託下列何機構辦理? (A)證券集中保管事業 (B)證券金融事業 (C)證券商業同業公會 (D)符合資格之保管銀行
#2914409
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