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證照◆證券交易相關法規與實務
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108年 - 108-3 證券商業務員、證券交易相關法規與實務乙科:證券交易相關法規與實務#78840
> 試題詳解
9. 證券經紀商交割業務部門之經理人,應具備下列何項資格條件?
(A)高級業務員
(B)業務員
(C)投信投顧人員
(D)內部稽核人員
答案:
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統計:
A(1380), B(121), C(37), D(90), E(0) #2060741
私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/07/18
私人筆記#4431110
未解鎖
證券商之業務人員,依其職務之繁簡難易、責...
(共 123 字,隱藏中)
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相關試題
1. 發起人於公司成立前或發行公司於發行前,對不特定人公開招募證券之行為稱為: (A)發行 (B)發起 (C)募股 (D)募集
#2060733
2. 有關股份總數及表決權數之計算,下列敘述何者正確? (A)無表決權股東之股份數不算入已發行股東之表決權數 (B)對表決事項有自身利害關係而不得行使表決權之股份數,不算入已出席股份總數 (C)選項AB皆正確 (D)選項AB皆錯誤 .
#2060734
3. 依「公司法」規定,股份有限公司發生下列何種情事,主管機關得依職權命令解散? (A)監察人代表公司向董事提起訴訟 (B)支付不能 (C)公司設立登記後六個月內尚未開始營業,且未辦妥延展登記 (D)董事長自行決策
#2060735
4. 會計師辦理公開發行公司財務報告之查核簽證,應經何機關之核准? (A)金融監督管理委員會 (B)財政部 (C)證券交易所 (D)會計師公會
#2060736
5. 公開說明書,應記載之主要內容有虛偽或隱匿之情事時,下列何人,對於善意之相對人,因而 所受之損害,負「絕對」賠償責任? (A)發行人 (B)該有價證券承銷商 (C)會計師、律師、工程師或其他專門職業或技術人員 (D)發行人之職員
#2060737
6. 公開發行有價證券之公司,應於每會計年度終了後多久內公告並申報年度財務報告? (A)二個月 (B)三個月 (C)五個月 (D)六個月
#2060738
7. 公開發行公司董、監、經理人及大股東持有股數如有變動時,應於每月幾日前將上月份持有股 數變動之情形向公司申報;公司應於每月幾日前彙總向主管機關申報? (A)五日;十日 (B)五日;十五日 (C)十日;十五日 (D)十日;二十日
#2060739
8. 下列有關短線交易規定之敘述何者錯誤? (A)買進同一公司之普通股,賣出特別股,亦構成短線交易 (B)短線交易獲得利益之計算方式採最高賣價減最低買價法 (C)證券交易稅得自短線交易所得利益中扣除 (D)短線交易的期間為三個月
#2060740
10. 證券經紀商接受客戶買賣變更交易方法股票應先辦理那些事項? (A)過戶 (B)回報 (C)查驗集保存摺 (D)預收款券
#2060742
11. 有價證券得為融資融券標準係由下列那一機構訂定發布? (A)金融監督管理委員會 (B)中央銀行 (C)證券交易所及櫃檯買賣中心 (D)財政部
#2060743
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