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證照◆證券交易相關法規與實務
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105年 - 105-2 投信投顧業務員(一科、二科、三科) - 證券交易相關法規與實務#59487
> 試題詳解
11.目前臺灣證券交易所之組織屬於:
(A)公司制
(B)會員制
(C)財團法人
(D)選項ABC皆非
答案:
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統計:
A(166), B(24), C(49), D(15), E(0) #1511028
詳解 (共 1 筆)
陳帆
B1 · 2017/08/24
#2390952
證交所全名為臺灣證券交易所股份有限公司
(共 21 字,隱藏中)
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私人筆記 (共 1 筆)
nicole0101
2020/10/31
私人筆記#2611688
未解鎖
公司制度(股份有限公司),非會員制
(共 17 字,隱藏中)
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12.投信事業運用募集之基金,不得從事下列何項之行為? (A)購買未上市股票 (B)提供放款 (C)購買有價證券從事信用交易 (D)選項ABC皆不得為之
#1511029
13.證券投資顧問事業為廣告、公開說明會及其他營業促銷活動,製作之宣傳資料、廣告物及相關紀錄應保存幾年? (A)二年 (B)五年 (C)十年 (D)永久保存
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14.證券投資信託基金投資所得應分配之收益,除經主管機關核准者外,應於會計年度結束後幾個月內分配之? (A)三個月 (B)四個月 (C)五個月 (D)六個月
#1511031
15.關於「證券交易法」上有價證券之定義,下列敘述何者錯誤? (A)包括經金融監督管理委員會核定之有價證券 (B)新股認購權利證書、新股權利證書均屬有價證券的一種 (C)有價證券未印製表示其權利之實體有價證券者,不視為有價證券 (D)有價證券包含有價證券之價款繳納憑證
#1511032
16.乙上市公司會計年度自每年一月一日至同年十二月三十一日,請問乙公司第二季財務報告最遲應於何時公告、申報? (A)六月三十日 (B)八月三十一日 (C)八月十四日 (D)十月三十日
#1511033
17.下列何種有價證券之募集、發行不適用「證券交易法」相關規定之規範? (A)政府債券 (B)公司債券 (C)股票 (D)再次發行之公開招募
#1511034
18.股份有限公司就超過票面金額發行股票所得之溢額,得為如何之處理? (A)按股東原有股份之比例發給新股 (B)按股東原有股份之比例發給現金 (C)選項AB皆是 (D)選項AB皆非
#1511035
19.若某公開發行公司發行股票已超過三千萬股,則該公司之董事申報轉讓持股,其每一交易日得轉讓之數量比例,得為前述超過部分之多少比例? (A)千分之一 (B)千分之二 (C)千分之三 (D)千分之五
#1511036
20.證券商在集中交易市場自行及受託買賣有價證券帳戶管理之敘述,何者錯誤? (A)應分別設立帳戶辦理申報 (B)可合併設立帳戶辦理申報與交割 (C)申報後不得相互變更 (D)應分別設立帳戶辦理交割
#1511037
21.「證券交易法」原則上對操縱市場行為之刑事處罰為: (A)一年以上七年以下有期徒刑 (B)三年以下有期徒刑 (C)三年以上十年以下有期徒刑 (D)五年以下有期徒刑
#1511038
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