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證照◆證券交易相關法規與實務
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115年 - 115 證券商高級業務員、投信投顧業務員資格測驗學習指南與題庫證券商交易相關法規第6章基金管理131題 101-131#138536
> 試題詳解
112.證券投資信託事業,運用每一證券投資信託基金,應於每會計年度終了後幾個月內編 具年度財務報告?
(A)1 個月
(B)2 個月
(C)3 個月
(D)4 個月
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相關試題
101.以下何者無需經受益人會議決議後,始得為之? (A)更換基金保管機構(B)變更基金之投資範圍(C)調降經理公司之報酬(D)基金改型
#3858440
102.基金受益人自行召開受益人會議時,應由繼續持有受益憑證幾年以上?且其所表彰受 益憑證單位數占基金已發行受益憑證單位總額多少百分比之受益人,以書面申請主管機關核准後自行召開之? (A)1 年,3%(B)2 年,3%(C)2 年,5%(D)3 年,5%
#3858441
103.下列敘述何者正確? (A)證券投資信託基金與投信事業及基金保管機構之自有財產應分別獨立(B)證券投資信託 事業以其自有財產所負債務,其債權人得對旗下基金資產請求扣押或行使權利(C)證券投資 信託基金管理辦法由行政院國家發展基金訂之(D)基金保管機構應依法及證券投資信託契 約之規定混合保管基金
#3858442
104.下列何者非為證券投資信託契約應記載事項? (A)證券投資信託基金之名稱及其存續期間(B)基金及受益權單位淨資產價值之計算(C)基金 保管機構之義務與責任(D)基金投資組合之未來展望
#3858443
105.下列有關證券投資信託基金投資有價證券之規定,何者錯誤? (A)應委託證券經紀商交易(B)指示基金保管機構辦理交割(C)持有有價證券應登記於基金保 管機構名下之基金專戶(D)得使用信用卡付款
#3858444
106.下列有關指數股票型基金之敘述,何者錯誤? (A)以追蹤、模擬或複製標的指數表現,並在證券交易所交易之基金(B)除原型指數股票型基金外,已開放槓桿型與反向型(C)指數股票型基金得以單一連結符合境外基金管理辦法第 26 條規定條件之境外指數股票型基金(D)因應投資策略所需,投資於基金受益憑證之總金額,不得超過本基金淨資產價值之百分之五十
#3858445
107.下列敘述何者正確? (A)平衡型基金應於基金名稱中標明平衡字樣(B)受益憑證應為記名式(C)保證型基金係指在 基金存續期間,由保證機構到期時提供受益人一定比率本金保證之基金(D)保本型基金之保 本比率應達投資本金之百分之五十以上
#3858446
108.有關證券投資信託基金淨資產價值計算,應如何為之? (A)應於每營業日計算(B)遵守投信投顧公會之計算標準(C)依法令及一般公認會計原則為之 (D)選項( A )( B )( C )皆是
#3858447
109.依證券投資信託基金管理辦法之規定,證券投資信託基金之淨資產價值由誰計算? (A)證券投資信託公司(B)基金保管銀行(C)投信投顧公會(D)選項( A )( B )( C )
#3858448
110.下列有關證券投資信託基金淨資產價值計算公告之敘述,何者正確? (A)每營業日計算並公告前一營業日之淨資產價值(B)每營業日計算並公告當日淨值(C)每營 業日計算,每月一日公告上月淨值(D)每月底計算資產價值,次月一日公告
#3858449
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