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證照◆證券交易相關法規與實務
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102年 - 102年第1次證券商高級業務員 -證券交易相關法規與實務#52395
> 試題詳解
12. 下列哪一項對證券金融事業辦理融資融券業務之規定為不正確?
(A)應與委託人簽訂融資融券契約
(B)應依開戶條件辦理徵信
(C)應開立信用交易帳戶
(D)開戶條件由金管會擬訂
答案:
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統計:
A(1), B(4), C(10), D(65), E(0) #1321678
詳解 (共 1 筆)
Cypress Chou
B1 · 2021/05/06
#4701604
證券金融事業管理規則第 7 條證券金融事...
(共 516 字,隱藏中)
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13. 證券投資信託事業除專業發起人外,每一股東與其關係人及股東利用他人名義持有股份,合計不得 超過已發行股份百分之幾? (A)10% (B)15% (C)25% (D)33%
#1321679
14. 證券投資顧問事業在各種傳播媒體提供投資分析者,應將節目錄影及錄音存查,並至少保存多久? (A)一年 (B)二年 (C)三年 (D)四年
#1321680
15. 證券投資顧問事業應於每會計年度終了後幾個月內公告並申報年度財務報告? (A)一個月 (B)二個月 (C)三個月 (D)四個月
#1321681
16. 證券商承銷契約訂明保留一部分自行認購之包銷有價證券者,應具備之條件為: (A)財務狀況符合規定且最近半年未受停業處分 (B)為綜合證券商 (C)最近一年承銷業務在券商前十名 (D)未被主管機關記點處分
#1321682
17. 下列有關臺灣地區與大陸地區證券及期貨業務往來及投資之敘述,何者正確? (A)臺灣證券商投資大陸之證券公司,總金額上限不得超過該證券商淨值 30% (B)大陸地區或陸資證券機構申請在臺灣地區設立代表人辦事處或投資證券商、投信事業,直接向金 管會申請許可即可成立 (C)單一陸資證券投資臺灣地區證券、期貨機構,以一家為限 (D)臺灣之證券商申請辦理在大陸投資證券公司,應向財政部申請許可
#1321683
18. 證券商如已開業,而自行停止營業連續多久以上時,主管機關得撤銷其許可? (A)二個月 (B)三個月 (C)六個月 (D)十二個月
#1321684
19. 下列何者不包括於證券交易法第一百五十七條之「取得」範圍? (A)買入 (B)受贈 (C)繼承 (D)選項A、B、C均包括在「取得」之範圍
#1321685
20. 已依證券交易法發行股票之公司之董事因故解任,致不足最低法定人數者,公司應於最近一次股東 會補選之。但董事缺額達章程所定席次之多少比例者,公司應自事實發生之日起幾天內,召開股東 臨時會補選之? (A)1/3;30 天 (B)1/2;30 天 (C)1/3;60 天 (D)1/2;60 天
#1321686
21. 依「公開發行公司建立內部控制制度處理準則」規定,公開發行公司內部稽核人員發現重大違規情 事或公司有受重大損害之虞時,應立即作成報告陳核,並通知: (A)主管機關 (B)非獨立董事 (C)各監察人 (D)總經理
#1321687
22. 關於有價證券之募集與發行,下列敘述何者為錯誤? (A)公司須經成立後始能募集發行有價證券 (B)募集,係發行有價證券之前的行為 (C)募集對象係針對非特定人 (D)發行之行為主體係發行人
#1321688
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