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證照◆證券交易相關法規與實務
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105年 - 105-3 高級業務員 - 證券交易相關法規與實務#59485
> 試題詳解
23. 下列那一項對證券金融事業辦理融資融券業務之規定為不正確?
(A)應與委託人簽訂融資融券契約
(B)應依開戶條件辦理徵信
(C)應開立信用交易帳戶
(D)開戶條件由金融監督管理委員會擬訂
答案:
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統計:
A(24), B(14), C(17), D(259), E(0) #1510950
詳解 (共 1 筆)
瑄
B1 · 2017/11/27
#2507449
由證交所會同櫃買中心擬定
(共 14 字,隱藏中)
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私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/10/06
私人筆記#4608927
未解鎖
第 8 條 證券金融事業受理委託人開立信...
(共 129 字,隱藏中)
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相關試題
24. 證券集中保管事業管理規則中所稱之參加人,以下列何者為限? 甲.一般投資人;乙.證券交易 所;丙.證券商;丁.證券金融事業: (A)甲、乙、丙、丁 (B)甲、乙、丙 (C)甲、乙、丁 (D)乙、丙、丁
#1510951
25. 對證券投資信託事業之受僱人關於違背職務之行為,行求、期約或交付不正利益者,最高可為 何種處罰? (A)七年以下有期徒刑 (B)五年以下有期徒刑 (C)三年以下有期徒刑 (D)二年以下有期徒刑
#1510952
26. 公開發行公司發行以其持有之其他上市或上櫃公司股票為償還標的之交換公司債,其持有期限 至少為? (A)一年 (B)二年 (C)三年 (D)不限期間
#1510953
27. 公開說明書有關公司組織事項之記載,何者有誤? (A)列明公司之組織結構 (B)應記載董事、監察人之持股 (C)應揭露合併報表內所有公司給付監察人酬金總額 (D)設立滿三年時應揭露股權比例占前十名之發起人之有關資料
#1510954
28. 下列何者非為年報編製內容應記載之事項? (A)致股東報告書 (B)公司治理報告 (C)財務概況 (D)承銷商評估報告
#1510955
29. 股票初次上市、上櫃前之公開銷售如以現金增資發行新股辦理且採部分詢價圈購部分公開申購 配售時,公開申購配售部分不得低於公開銷售股數之百分之幾? (A)百分之五 (B)百分之十 (C)百分之十五 (D)百分之二十
#1510956
30. 甲上市公司現金增資發行新股於一零四年四月一日申報生效,請問甲公司應於何時募集完成? (A)五月一日以前 (B)六月一日以前 (C)七月一日以前 (D)八月一日以前
#1510957
31. 已公開完整式財務預測之公司,經發現財務預測有錯誤,應於發現之日起幾日內公告申報更正後財務預測? (A)二日 (B)五日 (C)七日 (D)十日
#1510958
32. 以下何者非臺灣存託憑證之特性? (A)持有人可表彰對外國發行公司股東權益 (B)臺幣計價 (C)為本國公司所發行 (D)國內掛牌上市
#1510959
33. 為符合認購(售)權證發行人資格之認可條件,依最近期經會計師查核簽證之個體或個別財務 報告其權益應達新臺幣多少元? (A)十億元 (B)二十億元 (C)三十億元 (D)四十億元
#1510960
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