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證照◆證券交易相關法規與實務
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108年 - 108-1 證券投資分析人員:證券交易相關法規與實務#75118
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12. 被收購有價證券之公開發行公司於接獲公開收購人相關文件後,應即設置審議委員會,請問下列 何者非審議委員會的職權範圍?
(A)就公開收購人身分與財務狀況進行查證與審議
(B)就收購條件公平性進行審議
(C)否決對被收購公司收購條件不公平的交易
(D)就收購資金來源合理性進行查證與審議
答案:
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統計:
A(40), B(18), C(231), D(44), E(0) #1967844
詳解 (共 1 筆)
陳柏昌
B1 · 2019/06/30
#3450413
公開收購公開發行公司有價證券管理辦法第 ...
(共 248 字,隱藏中)
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13. 證券商違反證券交易法或依證券交易法所發布之命令者,主管機關得視情節之輕重為處分。下列 何種處分不包括在內? (A)命令解散 (B)命令該證券商解除其董事、監察人或經理人職務 (C)對公司或分支機構就其所營業務之全部或一部為六個月以內之停業 (D)警告
#1967845
14. W 上櫃公司董事甲於實際知悉 W 公司即將獲得國外大廠專利授權之消息,於該消息公開前,甲先 辭去 W 公司董事一職,旋即在市場上買進 W 公司普通公司債。該消息公開後,W 公司股價並未因 此上漲。甲因而有違反內線交易的嫌疑。請問下列甲之抗辯,何者為有理由? (A)消息公開後股價並未上漲,甲未獲有利益,並未構成內線交易之違反 (B)甲買進公司債之行為,並未違反禁止內線交易之規範 (C)甲買進 W 公司公司債時,已不具備董事身分,並未違反禁止內線交易之規範 (D)內線交易禁止之規範,並不包括上櫃公司之內部人
#1967846
15. 公開發行公司之董事、監察人或經理人,意圖為自己或第三人之利益,而為違背其職務之行為或 侵占公司資產,致公司遭受損害必須達新臺幣多少元,始構成證券交易法第 171 條第 1 項第 3 款 的特別背信罪或特別侵占罪? (A)五百萬元 (B)三百萬元 (C)二百萬元 (D)一百萬元
#1967847
16. 證券投資信託事業或證券投資顧問事業辦理全權委託投資業務,下列敘述,何者錯誤? (A)經營全權委託投資業務,應按客戶別設帳,按日登載客戶資產交易情形、委託投資資產庫存 數量及金額 (B)客戶得要求查詢資產交易情形、委託投資資產庫存數量及金額,受委託之事業不得拒絕 (C)經營全權委託投資業務,應每週定期編製客戶資產交易紀錄及現況報告書以電子方式送達客 戶 (D)客戶委託投資資產之淨資產價值減損達原委託投資資產一定比率時,證券投資信託事業或證 券投資顧問事業應自事實發生之日起二個營業日內,編製前項書件送達客戶
#1967848
17. 證券投資信託事業得進行受益憑證之私募,請問下列敘述,何者錯誤? (A)其私募對象包括銀行業、票券業、信託業、保險業、證券業或其他經主管機關核准之法人或 機構 (B)其私募對象包括符合主管機關所定條件之自然人、法人或基金,此種應募人總數,不得超過 35 人 (C)其應於私募受益憑證價款繳納完成日起五日內,向主管機關申報之 (D)除法律另有規定外,私募受益憑證原則上三年內不得轉讓
#1967849
18. 有關公開發行公司募集與發行有價證券之規範,下列敘述,何者錯誤? (A)主管機關就審核有價證券之募集與發行,採申報生效制 (B)募集與發行有價證券之申報生效,不得藉以作為證實申報事項或保證證券價值之宣傳 (C)發行人申報募集與發行有價證券,應檢具公開說明書 (D)上市、上櫃及興櫃股票公司發行股票或公司債得採帳簿劃撥交付,不印製實體方式為之
#1967850
19. 境外基金之總代理人於所代理之境外基金經境外基金註冊地主管機關撤銷其核准、限制其投資活 動時,最晚應於事實發生日起幾日內公告之? (A)三日內 (B)二日內 (C)一日內 (D)12 小時內
#1967851
20. 有關證券投資信託事業募集基金,其運用基金資產,下列敘述,何者錯誤? (A)不得投資於未上市、未上櫃股票或私募之有價證券 (B)不得投資於本證券投資信託事業或與本證券投資信託事業有利害關係之公司所發行之證券 (C)不得運用基金買入本基金之受益憑證。但經受益人請求買回或因基金全部或一部不再存續而 收回受益憑證者,不在此限 (D)每一基金投資於任一上市或上櫃公司股票之股份總額,不得超過該公司已發行股份總數之百 分之五
#1967852
21. 證券投資顧問事業應以善良管理人之注意義務及忠實義務,本誠實及信用原則執行業務,下列敘 述,何者錯誤? (A)其不得與客戶為投資有價證券收益共享或損失分擔之約定 (B)其不得與客戶有借貸款項、有價證券,或為借貸款項、有價證券之居間情事 (C)其自行或委託他人製播之證券投資分析節目,得以非事業之受僱人擔任節目主持人 (D)其不得以證券投資顧問服務為贈品
#1967853
22. 發行股票公司董事、監察人、經理人或持有公司股份超過百分之多少比例之股東,對公司之上市 股票,須適用證券交易法第 157 條有關短線交易行為之利益應歸於公司之規定? (A)百分之一 (B)百分之三 (C)百分之五 (D)百分之十
#1967854
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