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證照◆證券交易相關法規與實務
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111年 - 111-2 投信投顧業務員資格測驗:證券交易相關法規與實務#110164
> 試題詳解
13. 有關短線交易利益歸入權,下列敘述何者正確?
(A)持有公司股份超過百分之五之股東方可行使
(B)董事或監察人不向義務人請求時,股東即可直接代為請求
(C)歸入請求權自可行使權利之日起二年間不行使而消滅
(D)董事或監察人不行使請求權,致公司受有損害時,對公司負連帶賠償之責任
答案:
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統計:
A(7), B(9), C(52), D(143), E(0) #2985181
詳解 (共 1 筆)
Cypress Chou
B1 · 2022/08/11
#5586744
引用出處:https://twse-re...
(共 1398 字,隱藏中)
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48. 下列哪項可能為多重資產型之資產配置比例? (A)股票 90%、債券 10% (B)股票 80%、債券 10%、REITs:10% (C)股票 10%、債券 80%、REITs:10% (D)股票 70%、REITs:30%
#2985216
49. 證券商自營部門與經紀部門之有價證券結算交割作業應: (A)互相流通 (B)劃分清楚 (C)若為同一種證券則互相流通,不同證券則劃分清楚 (D)若為同一種證券則劃分清楚,不同證券則互相流通
#2985217
50. 上櫃公司幾年內降低重要子公司之持股比例累積達多少比例以上,應事先委請獨立專家出具意見 書? (A)3 年累積 5%以上 (B)3 年累積 10%以上 (C)5 年累積 10%以上 (D)5 年累積 20%以上
#2985218
1. 在下列何種狀況下,公司依法應重編個體或個別財務報表,並重行公告? (A)更正綜合損益金額在新臺幣壹千萬元以上者 (B)更正綜合損益金額在原決算營業收入淨額百分之一以上者 (C)更正綜合損益金額在實收資本額百分之五以上 (D)更正綜合損益金額在新臺幣壹千萬元以上且達原決算營業收入淨額百分之一者
#2985169
2. 公開說明書主要內容有虛偽不實記載,對於善意投資人之損失,下列何者原則上不與公司負連帶 賠償責任? (A)發行人及其負責人 (B)承銷該證券之證券承銷商 (C)買賣該證券之證券經紀商 (D)會計師、律師等專業者簽名其上以證實所載內容
#2985170
3. 公開發行公司持有股票總額超過 10%之大股東,欲向特定人轉讓其持股,須於向主管機關申報之日 起幾日內轉讓? (A)2 日 (B)3 日 (C)5 日 (D)7 日
#2985171
4. 某一證券商淨值為 20 億,若經主管機關核准將其資金用於股權性質之投資,則其投資取得成本總 額不得超過? (A)6 億 (B)8 億 (C)10 億 (D)15 億
#2985172
5. 因有價證券集中交易市場買賣所生之債權,甲.證券交易所;乙.證券經紀商、證券自營商;丙.委 託人,三者對交割結算基金有優先受償之權,其優先順序如何? (A)甲、乙、丙 (B)甲、丙、乙 (C)丙、甲、乙 (D)丙、乙、甲
#2985173
6. 依「境外資金匯回管理運用及課稅條例」匯回之資金,其信託專戶或證券全權委託專戶從事有價 證券投資,運用資金於任一上市、櫃或興櫃公司股票之股份總額,不得超過該公司已發行股份總 數之百分之__? (A)十 (B)十五 (C)二十 (D)二十五
#2985174
7. 證券投資信託事業之專業發起人,其所認股份,合計不得少於第一次發行股份之百分之幾? (A)百分之二十 (B)百分之二十五 (C)百分之三十 (D)百分之四十
#2985175
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