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證照◆證券交易相關法規與實務
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106年 - 106-4 證券投資分析人員 - 證券交易相關法規與實務#69104
> 試題詳解
17. 依發行人募集與發行有價證券處理準則之規定,證券承銷商出售其所承銷之有價證券,應代理 有價證券持有人所為之行為中,下列何者正確?
(A)交付有價證券
(B)交付公開招募說明書
(C)不交付有價證券
(D)不交付公開招募說明書
答案:
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統計:
A(55), B(217), C(6), D(0), E(0) #1791567
私人筆記 (共 1 筆)
fighting
2020/07/23
私人筆記#2441748
未解鎖
發行人募集與發行有價證券處理準則 第 ...
(共 65 字,隱藏中)
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18. 公開發行股票公司進行私募有價證券者,得以有代表已發行股份總數過半數股東出席,出席股 東表決權三分之二以上同意,應在股東會召集事由中列舉並說明的法定事項,而不得以臨時動 議提出。依證券交易法規定,指下列何者? 甲.價格訂定之依據及合理性;乙.公司當年度財務狀況;丙.辦理私募之必要理由;丁.特定人 選擇之方式。其以洽定應募人者,並說明應募人與公司之關係。 (A)甲、乙、丙 (B)甲、乙、丁 (C)甲、丙、丁 (D)乙、丙、丁
#1791568
19. 依現行證交法規定,上市公司發行新股時,原則上應保留發行新股總數的多少股份,對外公開 發行之? (A)5% (B)10% (C)15% (D)20%
#1791569
20. 公司如為他公司有限責任股東時,於其所投資總額,原則上不得超過本公司實收股本的多少比重? (A)20% (B)30% (C)40% (D)50%
#1791570
21. 股份之轉讓,非將受讓人之姓名或名稱及住所或居所記載於公司股東名簿者,下列敘述何者正確? (A)不生效力 (B)不得以其轉讓對抗公司 (C)以上皆是 (D)以上皆非
#1791571
22. 下列敘述,何者非董事會的法定職權? (A)決定新股發行 (B)決定公司債發行 (C)決定章程變更 (D)決定公開發行
#1791572
23. 公開發行股票公司召集股東會與股東臨時會的通知,應分別何時通知股東,下列敘述何者正確? (A)前者 10 日前,後者 5 日前 (B)前者 20 日前,後者 10 日前 (C)前者 25 日前,後者 15 日前 (D)前者 30 日前,後者 15 日前
#1791573
24. 公司公開發行新股時,認股人的出資標的,依現行法下列敘述何者正確? 甲.得以公司所需商譽抵充股款,但應經董事會通過;乙.得以公司所需技術抵充,但應經董事 會通過;丙.得以對公司所有之貨幣債權抵充,但應經董事會通過;丁.應以現金為股款 (A)甲、乙、丙 (B)甲、乙、丁 (C)甲、丙、丁 (D)乙、丙、丁
#1791574
25. 依現行公司法規定,原則上公司發行新股時,應保留發行新股總數的多少股份,由公司員工承購之? (A)5-10% (B)10-15% (C)15-20% (D)20-25%
#1791575
26. 下列對於我國公司法關係企業規範之說明,何者敘述正確? 甲.控制公司直接或間接使從屬公司為不合營業常規或其他不利益之經營,而未於會計年度終 了時為適當補償,致從屬公司受有損害者,應負賠償責任; 乙.控制公司直接或間接使從屬公司為不合營業常規或其他不利益經營,而未於會計年度終了時 為適當補償,致從屬公司受有損害者,繼續一年以上持有從屬公司已發行有表決權股份總數 或資本總額百分之一以上之股東,得以自己名義行使該從屬公司之權利,請求對從屬公司為 給付; 丙.控制公司直接或間接使從屬公司為不合營業常規或其他不利益之經營,而未於會計年度終 了時為適當之補償,致從屬公司受有損害者,從屬公司之債權人,不得以自己名義行使該 從屬公司之權利,請求對從屬公司為給付; 丁.公開發行股票公司之從屬公司應於每會計年度終了,造具其與控制公司間之關係報告書, 載明相互間之法律行為、資金往來及損益情形 (A)甲、乙、丙 (B)乙、丙、丁 (C)甲、乙、丁 (D)甲、丙、丁
#1791576
27. 下列對相互投資公司之定義,何者敘述正確? (A)一公司與他公司曾經同時持有對方股份 (B)一公司與他公司均持有對方有表決權之股份總數或資本總額達 1/4 以上者 (C)一公司與他公司均持有對方有表決權之股份總數或資本總額達 1/3 以上者 (D)一公司與他公司均持有對方有表決權之股份總數或資本總額達 1/2 以上者
#1791577
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