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證照◆證券交易相關法規與實務
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105年 - 105-1 投資分析人員 - 證券交易相關法規與實務#69129
> 試題詳解
17. 境外基金之總代理人及銷售機構之內部控制制度無須包括下列那一事項?
(A)充分瞭解客戶原則
(B)洗錢防制
(C)內線交易防制
(D)短線交易防制
答案:
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統計:
A(11), B(6), C(78), D(12), E(0) #1792777
詳解 (共 1 筆)
帥帥凱
B1 · 2019/05/28
#3379691
依證券投資信託事業募集證券投資信託基金處...
(共 232 字,隱藏中)
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18. 證券投資信託事業運用證券投資信託基金投資或交易,應依據其分析報告作成決定,交付執 行時應作成紀錄,並應於多久時間提出檢討報告,其分析報告與決定應有合理基礎及根據? (A)每季 (B)每兩個月 (C)每月 (D)每週
#1792778
19. 證券投資信託事業募集基金,應依基金之種類及性質投資有價證券,其投資國內有價證券之 種類及範圍,不包括下列何者? (A)上市有價證券 (B)政府債券及募集發行之公司債或金融債券 (C)未上市、未上櫃股票或私募之有價證券 (D)證券投資信託事業發行之基金受益憑證
#1792779
20. 下列有關證券投資信託事業之敘述,何者錯誤? (A)證券投資信託事業應置總經理一人,負責綜理全公司之業務,且不得有其他職責相當之人 (B)證券投資信託事業之總經理不得兼任該公司之董事長,但得兼任分支機構經理人 (C)證券投資信託事業之內部稽核人員,不得辦理登錄範圍以外之業務 (D)證券投資信託事業辦理研究分析、投資或交易決策不得與買賣執行之業務人員相互兼任
#1792780
21. 證券投資信託事業申請(報)募集證券投資信託基金經核准或生效後,應於申請核准或申報 生效通知函送達日起幾個月內開始募集?幾日內募集成立該基金? (A)六個月,三十日 (B)六個月,五十日 (C)三個月,三十日 (D)三個月,五十日
#1792781
22. 下列關於公司債受託人之敘述,何者正確? (A)以會計師為限 (B)公司為發行公司債所設定之抵押權或質權,由受託人為債權人取得,並必須於公司債發行 後始得設定 (C)為應募人之利益,有權查核及監督公司履行公司債發行事項 (D)不得向公司請求報酬
#1792782
23. 下列關於股東會議事錄之說明,何者正確? (A)得以電子方式製作及分發 (B)保存五年後,得經董事會決議銷毀 (C)應於會後六十日內,分發各股東 (D)對於持有記名股票未滿一千股之股東,仍應以書面通知方式為之
#1792783
24. 證券投資顧問事業提供客戶投資分析建議時,應如何為之? (A)做成書面投資分析報告 (B)報告須載明各股分析及買賣價位研判 (C)投資分析報告之紀錄不得以電子媒體形式儲存 (D)證券投資顧問事業在各種傳播媒體提供投資分析者,應將節目錄影(音)存查,並至少保存 一個月
#1792784
25. 主管機關對於證券投資信託事業之監督管理,下列何情事不須先報請核准? (A)變更營業處所 (B)變更資本額 (C)變更公司章程 (D)變更董事長
#1792785
26. 甲取得證券投資分析人員資格,並具專業投資機構相關工作經驗二年三個月,則甲確定不可 擔任證券投資信託事業之何項職務? (A)投資部門副總經理 (B)業務部門主管 (C)總經理 (D)證券投資信託事業之業務人員
#1792786
27. 依發行人募集與發行有價證券處理準則之規定,發行附認股權公司債時,因認股權行使而須 發行新股之股份總數,按每股認股價格計算之認購總價額之規定中,下列何者為正確? (A)必須超過該公司債發行之總面額 (B)不得超過該公司債發行之總面額 (C)僅得超過該公司債發行之總面額 (D)按每股認股價格計算之認購總價額與該公司債發行之總面額無關
#1792787
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