18.有關證券商經營受託買賣外國有價證券業務，對專業投資人規定之敘述，何者正確？
(A)適用金融消費者保護法第四條之定義
(B)專業投資人應符合之資格條件，應由證券商盡合理調查之責任
(C)非專業投資人於未符合專業投資人資格前，得申請變更為專業投資人
(D)證券商針對專業投資人之評估方式，應納入瞭解客戶制度並報經股東會通過

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統計： A(36), B(1053), C(129), D(196), E(0) #3292621

詳解 (共 2 筆)

#6220896
證券商受託買賣外國有價證券管理規則 第...
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白話文解釋

  • (B) 正確說明：根據現行規定，證券商在經營受託買賣外國有價證券業務時，對於專業投資人資格的審查，必須盡合理調查責任，而且要取得合理可信的佐證資料。

其他選項說明

  • (A) 錯誤：專業投資人的定義，並非直接適用金融消費者保護法第四條，而是依證券相關管理規則另有明確規定。

  • (C) 錯誤：非專業投資人在未符合專業投資人資格前，不得申請變更為專業投資人。

  • (D) 錯誤：證券商針對專業投資人的評估方式，應納入瞭解客戶制度，但只需報經董事會通過，不需報經股東會。

所以正確答案是：
(B) 專業投資人應符合之資格條件，應由證券商盡合理調查之責任。

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