阿摩線上測驗
登入
首頁
>
證照◆證券交易相關法規與實務
>
98年 - 98-3 期貨商業務員 :期貨交易法規#117698
> 試題詳解
19. 下列何者應負刑事責任?
(A)期貨商辦理客戶開戶時,未將風險預告書交付客戶簽章存執
(B)期貨商明知客戶保證金專戶內之資金不足,且知悉客戶信用狀況及財力早已逾越其從事期貨交易能力時,仍接受委託下單而未作拒絕之意思表示
(C)期貨商為客戶進行多筆非必要之交易
(D)期貨商未經客戶之同意或授權擅自挪用提領客戶保證金專戶內之款項
答案:
登入後查看
統計:
尚無統計資料
詳解 (共 1 筆)
MoAI - 您的AI助手
B1 · 2025/11/02
#7011730
1. 題目解析 這道題目主要考察期貨商...
(共 740 字,隱藏中)
前往觀看
0
0
相關試題
265.下列何者應負刑事責任?(A)期貨商辦理客戶開戶時,未將風險預告書交付客戶簽章存執 (B)期貨商明知客戶保證金專戶內之資金不足,且知悉客戶信用狀況及財力早已逾越其從事期貨交易能力時,仍接受委託下單而未作拒絕之意思表示 (C)期貨商為客戶進行多筆非必要之交易 (D)期貨商未經客戶之同意或授權擅自挪用提領客戶保證金專戶內之款項。
#233294
下列何者應負刑事責任? (A)期貨商辦理客戶開戶時,未將風險預告書交付客戶簽章存執 (B)期貨商明知客戶保證金專戶內之資金不足,且知悉客戶信用狀況及財力早已逾越其從事期貨交易能力時,仍接受委託下單而未作拒絕之意思表示 (C)期貨商為客戶進行多筆非必要之交易 (D)期貨商未經客戶之同意或授權擅自挪用提領客戶保證金專戶內之款項
#444189
23 回下列何者應負刑事責任? (A) 期貨商辦理客戶開戶時,末將風險預告書交付客戶簽幸存執 (B) 期貨商明知客戶係證金專戶內之資金不足,且知悉、客戶信用狀況及財力早已逾越其從事期貨交易 能力峙,仍接受委託下單而未作拒絕之意思表示 (C)期貨商為客戶進行多筆非必要之交易 (D) 期貨商未經客戶之同意或授權擅自挪用提領客戶係證金專戶內之款項
#639575
23、 ( ) 下列何者應負刑事責任? (A) 期貨商辦理客戶開戶時,未將風險預告書交付客戶簽章存執 (B) 期貨商明知客戶保證金專戶內之資金不足,且知悉客戶信用狀況及財力早已逾越其從事期貨交易能力時,仍接受委託下單而未作拒絕之意思表示 (C) 期貨商為客戶進行多筆非必要之交易 (D) 期貨商未經客戶之同意或授權擅自挪用提領客戶保證金專戶內之款項。
#1186708
23、 ( ) 下列何者應負刑事責任? (A) 期貨商辦理客戶開戶時,未將風險預告書交付客戶簽章存執 (B) 期貨商明知客戶保證金專戶內之資金不足,且知悉客戶信用狀況及財力早已逾越其從事期貨交易能力時,仍接受委託下單而未作拒絕之意思表示 (C) 期貨商為客戶進行多筆非必要之交易 (D) 期貨商未經客戶之同意或授權擅自挪用提領客戶保證金專戶內之款項。
#1285728
20. 依期貨商管理規則之規定,本國專營期貨經紀商得於下列何場所接受客戶從事期貨交易之委託? (A)於其本公司或分支機構之營業場所內 (B)於其轉投資設立之期貨自營商營業場所內 (C)於業務員家中所另設置之股市資訊站 (D)於其本公司或分支機構營業場所外,另設置之固定場所
#3172156
21. 期貨經紀商之業務員有下列何種情事時,期貨經紀商應依期貨商管理規則之規定,向主管機關辦理申報? (A)有違反期貨交易法或主管機關依照該法所發布命令之行為 (B)有因業務上關係與客戶發生刑事訴訟之情事 (C)有銀行退票或拒絕往來之情事 (D)以上皆是
#3172157
22. 依我國期貨交易法之規定,下列何種行為無須負刑事責任? (A)期貨商業務員洩漏期貨交易人委託事項之秘密 (B)期貨商挪用客戶保證金專戶之款項 (C)槓桿交易商之負責人與期貨交易人約定共同承擔損失 (D)期貨商僱用未具業務員資格者為客戶開戶並接受其委託下單
#3172158
23. 下列敘述何者不正確? (A)期貨商變更機構名稱,應事先向主管機關申報核准 (B)期貨商變更營業項目,應事先向主管機關申報核准 (C)期貨商合併或解散,應事先向主管機關申報核准 (D)期貨商之業務員,有事實證明曾經從事或涉及其他不誠信或不正當活動,顯示其不適合從事期貨業者,至遲應於知悉或事實發生之日起一週內申報核准
#3172159
24. 依我國期貨交易法之規定,有關期貨經紀商得申請兼營之事業,下列敘述何者錯誤? (A)期貨交易輔助人 (B)期貨顧問事業 (C)期貨經理事業 (D)期貨信託基金銷售機構
#3172160
相關試卷
115年 - 115-1 高級業務員資格測驗試題:證券交易相關法規與實務#139208
2026 年 · #139208
114年 - 114-3 證券投資分析人員:證券交易相關法規與實務(含投信投顧相關法規及自律規範)#136074
2025 年 · #136074
114年 - 114-3 證券商高級業務員:證券交易相關法規與實務#134899
2025 年 · #134899
114年 - 114-3 證券商業務員(乙科):證券交易相關法規與實務#134894
2025 年 · #134894
114年 - 114-2 證券投資分析人員:證券交易相關法規與實務(含投信投顧相關法規及自律規範)#130594
2025 年 · #130594
114年 - 114-1 證券投資分析人員:證券交易相關法規與實務(含投信投顧相關法規及自律規範)#130593
2025 年 · #130593
114年 - 114-2 證券商業務員資格測驗試題:證券交易相關法規與實務#130471
2025 年 · #130471
114年 - 114-2 高級業務員:證券交易相關法規與實務#130444
2025 年 · #130444
114年 - 114-1 證券商高級業務員、投信投顧業務員(一科、二科及三科):證券交易相關法規與實務#127112
2025 年 · #127112
114年 - 114-1 證券商業務員資格測驗試題:證券交易相關法規與實務#127101
2025 年 · #127101