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證照◆證券交易相關法規與實務
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112年 - 112-3 證券商業務員、證券交易相關法規與實務乙科:證券交易相關法規與實務#117813
> 試題詳解
20. 證券投資人如遭遇投資民事糾紛,可向證券投資人與期貨交易人保護中心所設立之調處委員會申 請調處,委員會應於受理申請幾日內進行調處?
(A)5 日
(B)7 日
(C)10 日
(D)15 日
答案:
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統計:
A(176), B(291), C(402), D(1093), E(0) #3177209
詳解 (共 2 筆)
Cypress Chou
B1 · 2023/12/28
#5996624
證券投資人及期貨交易人保護法 第 2...
(共 181 字,隱藏中)
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練習兩年半
B2 · 2025/07/06
#6523061
根據《證券投資人及期貨交易人保護法》第2...
(共 102 字,隱藏中)
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相關試題
21. 關於依「證券交易法」所為有價證券交易所生之爭議,下面敘述何者為正確? (A)除證券商與證券交易所或證券商相互間外,當事人係依約定進行仲裁 (B)不論當事人之間有無訂立仲裁契約,均應進行仲裁 (C)不論當事人之間有無訂立仲裁契約,均不應進行仲裁 (D)當事人均得逕行提起訴訟,他造不得主張妨訴抗辯
#3177210
22. 甲上市公司 8 月份的營收為 6 億元。依證券交易法之規定,該公司 8 月份月營收報表最晚應在何 時以前申報? (A) 9 月 10 日 (B) 9 月 15 日 (C) 9 月 20 日 (D) 9 月 30 日
#3177211
23. 「證券交易法」與「公司法」之適用關係為: (A)「公司法」所指之公司為股份有限公司 (B)「公司法」優先適用 (C)「證券交易法」為「公司法」之特別法 (D)「證券交易法」規範範圍及於合夥契約
#3177212
24. 已依證交法發行之公司得於一定條件下對特定人招募有價證券,稱之為何種行為? (A)私募 (B)公開募集 (C)發行 (D)掛牌
#3177213
25. 依「證券交易法」規定,下列有關私募有價證券之敘述,何者正確? (A)私募普通公司債,其發行總額,除經主管機關徵詢目的事業中央主管機關同意者外,不得逾全部資產減去全部負債餘額之百分之二百 (B)私募對象有條件限制,且其人數不得超過 30 人 (C)有價證券私募之應募人 2 年內原則上不得再行賣出 (D)有價證券之私募及再行賣出,不得為一般性廣告或公開勸誘之行為
#3177214
26. 下列何種情形,上市(櫃)公司毋須委請承銷商出具評估報告? (A)辦理現金發行新股 (B)受讓他公司股份發行新股 (C)發行轉(交)換公司債 (D)補辦公開發行
#3177215
27. 依公司法規定,發行人募集發行有價證券,有下列情事者不得公開發行新股(包括具有優先權利之特別股)? 甲、公司連 2 年虧損;乙、資產不足抵償債務者;丙、最近三年稅後淨利不足以支付已發行特別股股息 (A)僅甲、乙 (B)僅甲、丙 (C)僅乙、丙 (D)甲、乙、丙
#3177216
28. 關於員工認股權憑證之發行,下列說明何者錯誤? (A)員工認股權憑證自發行日起屆滿二年後,持有人除依法暫停過戶期間外,得依發行人所定之認股辦法請求履約 (B)員工認股權憑證不得轉讓,但因繼承者不在此限 (C)上市或上櫃公司申報發行員工認股權憑證,其認股價格不得高於發行日標的股票之收盤價 (D)員工認股權憑證之存續期間不得超過十年
#3177217
29. 為強化證券期貨業健全永續發展經營,金管會發布「證券期貨業永續發展轉型執行策略」擬定 27 項具體措施,請問不包含下列何者? (A)證券期貨業揭露碳盤查相關資訊 (B)定期評估核心營運系統及設備,確保營運持續、韌性之能力提報董事會 (C)將企業執行 ESG 及因應氣候變遷等情形列入自營選股、 期貨交易、基金及全權委託投資考量因素 (D)舉辦「商業分析設計」之主題式推廣活動
#3177218
30. 依公司法新修正與配合洗錢防制政策,公司應何時定期申報董事、監察人、經理人及持有已發行股份總數 10%股東的個人資料至主管機關建置或指定之資訊平台? (A)每年 (B)每半年 (C)每季 (D)每月
#3177219
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