試題詳解

21 為促進證券業遵循法規及落實金融消費者保護，下列何者為證券經紀商及其業務人 推介客戶買賣有價證券公平對待客戶之正確作法：
(A)考慮客戶之資金及收取佣金 多寡
(B)視向客戶收取佣金之多寡，依客戶委託資金規劃投資策略
(C)應先評估 客戶之投資能力及具備合理之資訊，並不得保證所推介有價證券之價值
(D)使用特 定利益或不實廣告利誘客戶購買及客戶之適切性