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證照◆證券交易相關法規與實務
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106年 - 106-1 證券投資分析人員 - 證券交易相關法規與實務#68848
> 試題詳解
21.下列何者非證券投資顧問事業之負責人、業務人員及所有受僱人員應秉持之業務經營原則,共同為 維護證券投資顧問公司之聲譽與發展而努力:
(A)忠實誠信原則
(B)勤勉原則
(C)專業原則
(D)客戶利益最大化原則
答案:
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統計:
A(18), B(32), C(4), D(122), E(0) #1786004
詳解 (共 1 筆)
陳威豪
B1 · 2020/12/03
#4414515
(二)規範內容 1.忠實義務原則:主要意...
(共 595 字,隱藏中)
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22.證券投資信託事業首次募集之證券投資信託基金,其相關規範何者正確? (A)應限於封閉型基金 (B)應於核准申請募集後三個月內開始募集資金 (C)應於開始募集日起九十天內募集設立 (D)應為投資於國內之股票型基金
#1786005
23.甲為我國公開發行股份有限公司之董事,下列關於其資格之敘述,何者正確? (A)甲應為完全行為能力人或限制行為能力人 (B)甲不得有任何遭刑事判決有罪紀錄 (C)甲應為具有中華民國國籍之人 (D)甲若轉讓超過當選時所持有之公司股份數額二分之一,當然解任
#1786006
24.非公開發行股份有限公司之董事,其每任任期最長為多久? (A)一年 (B)三年 (C)五年 (D)七年
#1786007
25.依發行人募集與發行有價證券處理準則之規定,有價證券持有人申報公開招募時,應檢具公開招募 說明書,所應載明事項中,下列何者非正確? (A)公開招募之動機與目的 (B)公開招募價格之訂定方式與說明 (C)證券承銷商提出之評估報告 (D)保證招募價格
#1786008
26.證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務,下列行為規範何者正確? (A)與客戶為投資有價證券收益共享或損失分擔之約定 (B)利用客戶之帳戶,為他人買賣有價證券 (C)將全權委託投資契約之全部或部分複委任他人履行或轉讓他人 (D)依投資分析報告作成投資決定書
#1786009
27.依發行人募集與發行有價證券處理準則之規定,發行以外幣計價之附認股權公司債,應向下列何機 關(構)申請登錄為櫃檯買賣? (A)證券櫃檯買賣中心 (B)臺灣證券交易所 (C)金融監督管理委員會 (D)財政部
#1786010
28.下列關於董事競業許可之敘述,何者正確? (A)應經股東會普通決議 (B)未經股東會決議許可,其競業所得,依法直接視為公司所得 (C)董事應於從事競業行為前,向股東會說明其行為之重要內容 (D)股東會得決議概括許可董事之競業行為
#1786011
29.證券交易法第 159 條設有證券經紀商辦理有價證券買賣全權委託之禁止事項,下列何者並非其禁止 之事項? (A)對有價證券買賣代為決定種類 (B)對有價證券買賣代為決定數量 (C)對有價證券買賣代為決定買入、賣出 (D)對有價證券買賣代為詢問交易價格
#1786012
30.下列所述資本公積,何者得用於撥充資本,而對股東發行股票? (A)溢價發行所得之溢額 (B)公司不動產重新估價後之增值 (C)因合併而消滅之公司,所承受之資產價額,減除自該公司所承擔之債務額及向該公司股東給付額 之餘額 (D)公司之借貸所得款項
#1786013
31.證券投資顧問事業之總經理、部門主管、分支機構經理人及業務人員,應由所屬證券投資顧問事業 向何機構登錄後,始得執行業務? (A)證券暨期貨市場發展基金會 (B)金融監督管理委員會 (C)證券投資信託暨顧問商業同業公會 (D)證券商業同業公會
#1786014
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