21. Ｘ公司為上市公司，以經營連鎖餐飲為業，若Ｘ公司擬修正章程發行特別股，下列敘述，何者正確？
(A)得發行對於特定事項否決權之特別股
(B)得發行複數表決權之特別股
(C)得發行股東被選舉為董事、監察人權利事項之特別股
(D)得發行賸餘財產分配順序劣後之特別股

22. Ｘ公司與Ｙ公司均非公開發行公司，知悉雙方有相互投資之事實。Ｘ公司實收資本額新臺幣 3 億元， 共發行 3000 萬股，Ｙ公司實收資本額新臺幣 1.5 億元，共發行 1500 萬股。若Ｘ公司為Ｙ公司之原始 股東，持有Ｙ公司 600 萬股，並非因盈餘或公積增資配股所得之股份，Ｙ公司持有Ｘ公司 1000 萬股， 試問Ｘ公司於Ｙ公司之股東會其得行使之表決權為多少股？ (A)0 股 (B)100 萬股 (C)200 萬股 (D)500 萬股

23. Ｘ公司與Ｙ公司皆以經營晶圓代工為業之公開發行公司，若Ｘ公司擬提名Ｙ公司之經理人甲擔任董 事，下列敘述，何者正確？ (A)甲應對Ｙ公司之股東會說明其行為之重要內容，並取得其股東會以普通決議通過之許可 (B)甲應對Ｘ公司之股東會說明其行為之重要內容，並取得其股東會以普通決議通過之許可 (C)甲應取得Ｙ公司董事會以董事過半數之出席，及出席董事過半數同意之許可 (D)甲應取得Ｘ公司董事會以董事過半數之出席，及出席董事過半數同意之許可

24. Ｘ公司雖為中小企業，其股票並未公開發行，但為提升員工士氣，擬對員工採行激勵機制，關於Ｘ公 司所提出之規劃方案，下列敘述，何者合法？ (A)由Ｘ公司與員工簽訂認股權契約，約定於一定期間內，員工得依約定價格認購特定數量之公司 股份，訂約後由公司發給員工認股權憑證，並應由代表已發行股份總數三分之二以上股東出席 之股東會，以出席股東表決權過半數之同意行之 (B)由Ｘ公司於章程訂明以當年度獲利狀況之定額或比率，分派員工酬勞，關於員工酬勞之分派得 以股票或現金為之，應由董事會以董事三分之二以上之出席及出席董事過半數同意之決議行 之，並報告股東會 (C)Ｘ公司計畫發行限制員工權利新股，並應由代表已發行股份總數三分之二以上股東出席之股東 會，以出席股東表決權過半數之同意行之 (D)Ｘ公司計畫發行新股，全部新股皆由全體員工承購，並應由代表已發行股份總數三分之二以上 股東出席之股東會，以出席股東表決權過半數之同意行之

25. Ｘ證券投資信託公司於國內募集證券投資信託基金，其所編製公開說明書之主要內容，有虛偽或隱匿 之情事，甲為善意認購受益憑證之投資人，下列敘述，何者正確？ (A)Ｘ證券投資信託公司對甲應負無過失責任 (B)Ｘ證券投資信託公司之負責人，對甲應負無過失責任 (C)在該公開說明書出具法律意見之律師，對甲應負具體輕過失責任 (D)Ｘ證券投資信託公司之職員，曾在公開說明書上簽章，以證實其所載內容之全部或一部者，對 甲應負具體輕過失責任

26. 除由他業兼營證券經紀商者外，證券經紀商兼營證券投資顧問事業以信託方式辦理全權委託投資業 務，接受委託人原始信託財產應達新臺幣多少元以上，並應依證券投資顧問事業設置標準及證券投資 信託事業證券投資顧問事業證券商兼營信託業務管理辦法，申請兼營金錢之信託及有價證券之信託？ (A)500 萬 (B)1000 萬 (C)1200 萬 (D)1500 萬

27. 公開發行公司發行公司債，應檢具發行公司債申報書，載明其應記載事項，連同應檢附書件，向金融 監督管理委員會申報生效後，始得為之。金融監督管理委員會得委託下列何機構受理？ (A)臺灣證券交易所 (B)證券商同業公會 (C)財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心 (D)臺灣結算所股份有限公司

28. 下列事業，何者不得經營外國有價證券投資顧問業務？ (A)經營受託買賣外國有價證券之證券經紀商，且兼營證券投資顧問業務 (B)經營受託國內期貨交易之期貨經紀商，且兼營證券投資顧問業務 (C)兼營證券投資顧問業務之證券投資信託事業 (D)經營特定金錢信託之信託業，且兼營證券投資顧問業務

29. 關於證券投資顧問事業從事內部稽核及法令遵循之業務人員，應具備資格之說明，下列敘述，何者錯 誤？ (A)經教育部承認之國內外大學以上學校畢業或具有同等學歷，擔任證券、期貨機構或信託業之業 務人員一年以上 (B)曾擔任國內、外基金經理人工作經驗一年以上 (C)經同業公會委託機構舉辦之證券投資信託及顧問事業之業務員測驗合格，並在專業投資機構從 事證券、期貨或信託相關工作經驗一年以上 (D)經證券商同業公會委託機構舉辦之證券商高級業務員測驗合格，或已取得原證券主管機關核發 之證券商高級業務員測驗合格證書，並在專業投資機構從事證券、期貨或信託相關工作經驗二 年以上

30. 關於證券投資信託事業發起人之說明，下列敘述，何者正確？ (A)證券投資信託事業之董事、監察人，得兼為其他證券投資信託事業之發起人 (B)證券投資信託事業之持有已發行股份總數百分之一之股東，得兼為其他證券投資信託事業之發 起人 (C)證券投資信託事業之發起人自公司設立之日起一年內，得兼為其他證券投資信託事業之發起人 (D)與證券投資信託事業之董事、監察人或持有已發行股份總數百分之五以上之股東，具有公司法 第六章之一所定關係企業之關係者，得擔任其他證券投資信託事業之發起人

31. 依證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則之規定，初任及離職滿二年後再任之證券投資信託事 業業務人員，至遲應於到職後多久期間內參加職前訓練？ (A)一個月 (B)三個月 (C)半年 (D)一年

115年 - 115-1 高級業務員資格測驗試題：證券交易相關法規與實務#139208

114年 - 114-3 證券投資分析人員：證券交易相關法規與實務(含投信投顧相關法規及自律規範)#136074

114年 - 114-3 證券商高級業務員：證券交易相關法規與實務#134899

114年 - 114-3 證券商業務員(乙科)：證券交易相關法規與實務#134894

114年 - 114-2 證券投資分析人員：證券交易相關法規與實務(含投信投顧相關法規及自律規範)#130594

114年 - 114-1 證券投資分析人員：證券交易相關法規與實務(含投信投顧相關法規及自律規範)#130593

114年 - 114-2 證券商業務員資格測驗試題：證券交易相關法規與實務#130471

114年 - 114-2 高級業務員：證券交易相關法規與實務#130444

114年 - 114-1 證券商高級業務員、投信投顧業務員(一科、二科及三科)：證券交易相關法規與實務#127112

114年 - 114-1 證券商業務員資格測驗試題：證券交易相關法規與實務#127101