25.對國外政府之重要政治性職務人士，金融機構所應執行的客戶審查措施，下列敘述何者錯誤？
(A)對於業務往來關係應採取強化之持續監督
(B)建立業務往來關係前，應取得主管機關之同意
(C)建置風險管理系統以判定客戶或其實質受益人是否為重要政治性職務人士
(D)採取合理措施，以確認客戶其財富及資金來源

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統計： A(65), B(1461), C(270), D(165), E(0) #3220613

詳解 (共 3 筆)

#6145849

一、對於高風險情形，應加強確認客戶身分或持續審查措施，其中至少應額外採取下列強化措施：
（一）在建立或新增業務往來關係前，應取得高階管理人員同意。(非主管機關）
（二）應採取合理措施以瞭解客戶財富及資金來源。其中資金來源係指產生該資金之實質來源。
（三）對於業務往來關係應採取強化之持續監督。

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#6055158
金融機構防制洗錢辦法 第 6 條第三條...
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#6134660

金融機構防制洗錢辦法
第 6 條
第三條第四款與前條規定之確認客戶身分措施及持續審查機制，應以風險基礎方法決定其執行強度，包括：
一、對於高風險情形，應加強確認客戶身分或持續審查措施，其中至少應額外採取下列強化措施：
（一）在建立或新增業務往來關係前，應取得高階管理人員同意。
（二）應採取合理措施以瞭解客戶財富及資金來源。其中資金來源係指產生該資金之實質來源。
（三）對於業務往來關係應採取強化之持續監督 (A)。

(A)對於業務往來關係應採取強化之持續監督 ⭕️

(B) 建立業務往來關係前，應取得主管機關 高階管理人員之同意 

(C)建置風險管理系統以判定客戶或其實質受益人是否為重要政治性職務人士  ⭕️
(D)採取合理措施，以確認客戶其財富及資金來源 ⭕️ 
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