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證照◆證券交易相關法規與實務
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108年 - 108-4 證券投資分析人員:證券交易相關法規與實務#81007
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25. 有關獨立董事之規定,請問下列敘述,何者錯誤?
(A)獨立董事不可以持有公司的股票
(B)審計委員會應由全體獨立董事組成
(C)金融監督管理委員會已全面要求於民國 109 年 1 月 1 日起上市上櫃含興櫃公司應於章程設置獨 立董事
(D)獨立董事必須是自然人,不可以是法人
答案:
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統計:
A(245), B(37), C(18), D(49), E(0) #2116997
詳解 (共 1 筆)
Chen Chien
B1 · 2020/05/18
#3970559
沒有條文規定獨立董事不能持有股票...。
(共 22 字,隱藏中)
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26. 公開發行公司之財務報告主要內容有虛偽或隱匿之情事,請問下列何人不需要對於發行人所發行有 價證券之善意取得人、出賣人或持有人因而所受之損害,應負賠償責任? (A)發行人 (B)發行人之負責人 (C)會計師 (D)律師
#2116998
27. 甲上市公司擬私募普通股 300 萬股,請問下列敘述,何者錯誤? (A)該私募議案應經甲公司股東會特別決議通過,且不得以臨時動議提出 (B)該私募普通股 300 萬股,應先保留 10% - 15%給員工優先認購 (C)該次私募普通股的購買人,原則上自該私募有價證券交付日滿三年後,始得再行賣出 (D)甲公司董事長具備參與購買本次私募普通股的資格
#2116999
28. 為促進普惠金融及金融科技發展,不限於證券商及證券金融事業,得依金融科技發展與創新實驗條 例申請辦理證券業務創新實驗。該創新實驗,於主管機關核准辦理之期間及範圍內,得不適用證券 交易法之規定。此種實驗一般稱之為 (A)金融監理水箱 (B)灰色地帶消解 (C)金融監理沙盒 (D)金融監理安全港
#2117000
29. 證券承銷商銷售有價證券,得先行全部認購後再行銷售。此種承銷方式稱之為? (A)確定包銷 (B)確定代銷 (C)餘額包銷 (D)餘額代銷
#2117001
30. 甲上市公司與乙上櫃公司擬進行合併,就禁止內線交易之時間點要件而言,請問於下列何一時段, 甲公司董事買賣股票,將會構成內線交易之違反? (A)甲公司和乙公司僅初步接觸且該合併消息尚未明確前 (B)該合併消息明確後,尚未公開前 (C)該合併消息公開後 24 至 36 小時內 (D)該合併案經甲公司和乙公司股東會決議通過後
#2117002
31. 上市有價證券之買賣,應於證券交易所開設之有價證券集中交易市場為之,此稱之為「場外交易禁 止原則」。有關場外交易禁止原則的例外規定,請問下列敘述,何者錯誤? (A)政府所發行債券之買賣 (B)基於法律規定所生之效力,不能經由有價證券集中交易市場之買賣而取得或喪失證券所有權者 (C)私人間之直接讓受,其數量不超過該證券一個成交單位;前後兩次之讓受行為,相隔不少於三個月者 (D)依主管機關所定持有期間及每一交易日得轉讓數量比例,於向主管機關申報之日起三日後,在 集中交易市場為之
#2117003
32. 發行人申報募集與發行有價證券,請問下列何者並非屬於金融監督管理委員會依規定得退回其案件的情形: (A)簽證會計師出具無法表示意見或否定意見之查核報告者 (B)證券承銷商出具之評估報告,未明確表示本次募集與發行有價證券計畫之可行性、必要性及合理性者 (C)違反或不履行辦理募集與發行有價證券時所出具之承諾,情節重大者 (D)上市、上櫃公司或興櫃股票公司未依證券交易法第十四條之六第一項規定設置薪資報酬委員會 或未依相關法令規定辦理,情節重大者
#2117004
33. 有關公開發行公司以低於票面金額發行股票(折價發行)之規定,請問下列敘述,何者錯誤? (A)發行人辦理現金發行新股、合併發行新股、受讓他公司股份發行新股時,得折價發行 (B)發行人依法律規定進行收購發行新股或分割發行新股時,得折價發行 (C)發行人申報以低於票面金額發行股票,應敘明未採用其他籌資方式之原因與其合理性、發行價 格訂定方式及對股東權益之影響 (D)發行人申報以低於票面金額發行股票,應經公司股東會特別決議通過,並不得以臨時動議提出
#2117005
34. 證券投資信託事業運用基金投資或交易,請問下列敘述,何者錯誤? (A)基金投資或交易應依據其分析作成決定,交付執行時應作成紀錄 (B)基金投資或交易應按月提出檢討,其分析與決定應有合理基礎及根據 (C)基金投資或交易之分析、決定、執行及檢討之方式,證券投資信託事業應訂定於內部控制制度,並確實執行 (D)基金投資或交易之內部控制作業應留存紀錄,其保存期限不得少於三年
#2117006
35. 就證券投資信託事業進行受益憑證之私募,請問下列敘述,何者錯誤? (A)私募對象含銀行業、票券業、信託業、保險業、證券業 (B)私募對象含符合主管機關所定條件之自然人、法人或基金,但此種應募人總數,不得超過 35 人 (C)證券投資信託事業應於私募受益憑證價款繳納完成日起五日內,向主管機關申報之 (D)有關私募受益憑證轉讓之限制,應於受益憑證以明顯文字註記,並於交付應募人或購買人之相 關書面文件中載明 二、申論題(共 3 題,每題 10 分,共 30 分)
#2117007
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