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證照◆證券交易相關法規與實務
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107年 - 107-4 證券投資分析人員-證券交易相關法規與實務#73187
> 試題詳解
26.發行股票公司董事、監察人、經理人或持有公司股份超過百分之十之股東,對公司之上市股票, 於取得後六個月內再行賣出,或於賣出後六個月內再行買進,因而獲得利益者,公司應請求將 其利益歸於公司。公司所得行使之該項請求權,自獲得利益之日起多少年間不行使而消滅?
(A)2 年
(B) 5 年
(C)10 年
(D)15 年
答案:
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統計:
A(160), B(52), C(7), D(2), E(0) #1908699
詳解 (共 1 筆)
u9534024
B1 · 2019/08/23
#3553878
第 157 條發行股票公司董事、監察人、...
(共 283 字,隱藏中)
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27.違反證券投資信託及顧問法規定應負損害賠償責任之人,對於因重大過失所致之損害,法院得 因被害人之請求,依侵害情節,酌定損害額多少倍以下之懲罰性賠償? (A)二倍 (B)三倍 (C)五倍 (D)十倍
#1908700
28.關於證券投資信託基金之事項,下列免經受益人會議決議為之? (A)更換基金保管機構 (B)調降證券投資信託事業或基金保管機構之經理或保管費用 (C)更換證券投資信託事業 (D)終止證券投資信託契約
#1908701
29.關於證券投資顧問事業之設置,下列敘述何者正確? (A)證券投資顧問事業之組織,以股份有限公司為限,其實收資本額不得少於新臺幣三千萬元 (B)證券投資顧問事業應至少設置投資研究、財務會計部門,配置適足、適任之經理人、部門主 管及業務人員,並應符合證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則所定之資格條件 (C)證券投資顧問事業得選擇不加入同業公會,亦得開業 (D)證券投資顧問事業向金融監督管理委員會申請核發營業執照時,若實收資本無低於新臺幣三 千萬元,免繳納執照費
#1908702
30.證券投資信託事業之董事、監察人或持有已發行股份總數多少比例以上之股東,不得兼為其他 證券投資信託事業之持有已發行股份總數百分之五以上之股東? (A)百分之一 (B)百分之二 (C)百分之三 (D)百分之五
#1908703
31.甲公司證券投資信託事業,關於其募集基金,運用基金資產之敘述,何者正確? (A)經董事會決議通過,得投資於本證券投資信託事業或與本證券投資信託事業有利害關係之公 司所發行之證券 (B)每一基金投資於任一上市或上櫃公司股票之股份總額,不得超過該公司已發行股份總數之百 分之五 (C)每一基金投資於任一上市或上櫃公司承銷股票之總數,不得超過該次承銷總數之百分之一 (D)每一基金投資於基金受益憑證之總金額,不得超過本基金淨資產價值之百分之十
#1908704
32.關於保本型基金,下列敘述何者正確? (A)保本型基金依有無機構保證區分為保證型基金及保護型基金 (B)保本型基金之保本比率應達投資本金之百分之八十以上 (C)保證型基金係指在基金存續期間,藉由基金投資工具,於到期時提供受益人一定比率本金保護之 基金 (D)保護型基金係指在基金存續期間,藉由保證機構保證,到期時提供受益人一定比率本金保證 之基金
#1908705
33.貨幣市場基金指運用於銀行存款、短期票券及附買回交易之總金額達基金淨資產價值多少百分比以上 者? (A)百分之三十 (B)百分之五十 (C)百分之六十 (D)百分之七十
#1908706
34.每一組合型基金至少應投資多少個以上子基金,且每個子基金最高投資上限不得超過組合型基 金淨資產價值之百分之三十? (A)二個 (B)三個 (C)四個 (D)五個
#1908707
35.除投資人另有同意者外,總代理人為投資人向境外基金機構申購境外基金或銷售機構為投資人 向總代理人申購境外基金,應以下列何者之名義為之? (A)總代理人 (B)投資人 (C)保管銀行 (D)銷售機構
#1908708
1. 下列何者之證券交易稅稅率和普通股不相同? I.可轉換公司債;II.認售權證;III.存託憑證; IV. 債券換股權利證書 (A)僅 I、III、IV 對 (B)僅 I、II、III 對 (C)僅 I、II、IV 對 (D) I、II、III、IV 均對
#1908709
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