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證照◆證券交易相關法規與實務
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111年 - 111-3 證券商業務員:證券交易相關法規與實務#112174
> 試題詳解
30. 發行人經金融監督管理委員會停止申報生效後,自停止申報生效送達即日起屆滿多少日,仍未就 停止申報生效之原因提出補正,申請解除停止申報生效,金融監督管理委員會即可退回該申報 案?
(A)五個營業日
(B)七個營業日
(C)十二個營業日
(D)十個營業日
答案:
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統計:
A(225), B(246), C(1062), D(153), E(0) #3033647
詳解 (共 1 筆)
Cypress Chou
B1 · 2023/01/06
#5693261
發行人募集與發行有價證券處理準則...
(共 215 字,隱藏中)
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40. 發行人經金管會停止申報生效後,自停止申報生效送達即日起屆滿多少日,仍未就停止申報生效之原因提出補正,申請解除停止申報生效,金管會即可退回該申報案? (A) 五個營業日 (B) 七個營業日 (C) 十二個營業日 (D) 十五個營業日
#1100220
56、 ( ) 發行人經行政院金管會停止申報生效後,自停止申報生效送達即日起屆滿多少日,仍未就停止申報生效之原因提出補正,申請解除停止申報生效,行政院金管會即可退回該申報案? (A) 五個營業日 (B) 七個營業日 (C) 十二個營業日 (D) 十五個營業日
#1100886
56、 ( ) 發行人經行政院金管會停止申報生效後,自停止申報生效送達即日起屆滿多少日,仍未就停止申報生效之原因提出補正,申請解除停止申報生效,行政院金管會即可退回該申報案? (A) 五個營業日 (B) 七個營業日 (C) 十二個營業日 (D) 十五個營業日
#1101086
56. 發行人經行政院金管會停止申報生效後,自停止申報生效送達即日起屆滿多少日,仍未就停止申報 生效之原因提出補正,申請解除停止申報生效,行政院金管會即可退回該申報案? (A)五個營業日 (B)七個營業日 (C)十二個營業日 (D)十五個營業日
#2601252
27. 發行人經金融監督管理委員會停止申報生效後,自停止申報生效送達即日起屆滿多少日,仍未就停止申報生效之原因提出補正,申請解除停止申報生效,金融監督管理委員會即可退回該申報案? (A)五個營業日 (B)七個營業日 (C)十二個營業日 (D)十個營業日
#3227547
31. 有關證券商以經紀業務辦理定期定額 ETF,下列敘述何者正確? (A)需要另外開立帳戶 (B)投資標的以中長期投資之 ETF 為限 (C)投資標的含槓桿反向 ETF (D)可進行信用交易及借券賣出
#3033648
32. 有關國際債券之敘述,以下何者有誤? (A)採專業板與一般板兩類分級管理 (B)專業板僅銷售予專業投資人 (C)於一般板發行須經金管會申報生效 (D)一般板無須債券信評要求
#3033649
33. 有關委託書徵求人之相關規定,以下何者為非? (A)徵求人應依股東委託出席股東會 (B)委託人應親自填具徵求人姓名 (C)徵求人違反主管機關處分已逾三年者 (D)徵求人於委託書簽章後,即可轉讓他人使用
#3033650
34. 上市公司股東向公司辦理股票事務,若以書面為之者,依法應如何辦理? (A)出示股東名簿 (B)出示股東證明 (C)簽名於文件 (D)簽名或加蓋留存印鑑
#3033651
35. 關於鉅額配對交易之成交資料公告,下列何者正確? (A)即時經由交易資訊揭示系統公告 (B)收盤後統一公告 (C)開市前之成交資料於開市前公告之 (D)毋須公告
#3033652
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