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證照◆證券交易相關法規與實務
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100年 - 100-3 業務員 :證券交易相關法規與實務#38514
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32、 ( ) 關於監察人之職權,以下敘述何者錯誤?
(A) 監察人得隨時調查公司財務狀況
(B) 得請求董事會和經理人對公司業務提出報告
(C) 董事執行業務有違反法令或章程之行為時,監察人得請求董事停止其行為
(D) 監察人不得列席董事會陳述意見
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統計:
A(13), B(5), C(11), D(229), E(0) #1100562
詳解 (共 1 筆)
Void
B1 · 2018/03/26
#2693026
公司法第 218-2 條 監察人得列席...
(共 82 字,隱藏中)
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33、 ( ) 發行人應於依公司法得發行股票或公司債之日起幾日內,對認股人或應募人憑價款繳納憑證,交付股票或公司債券? (A) 六十日內 (B) 四十五日內 (C) 三十日內 (D) 十五日內
#1100563
34、 ( ) 證券交易法所謂發行,係指發行人於募集後,依法定方式所為之何種行為? (A) 交付公開說明書 (B) 製作並交付有價證券 (C) 製作有價證券 (D) 交付有價證券
#1100564
35、 ( ) 已依證券交易法規定發行股票之公司,於增資發行新股時,主管機關得規定其: (A) 股權分散標準 (B) 股權保管標準 (C) 股權集中標準 (D) 股權統一標準
#1100565
36、 ( ) 公開發行公司發生對股東權益或證券價格有重大影響之事項時,公司應於事實發生之日起幾日內,公告並向主管機關申報? (A) 十日內 (B) 五日內 (C) 二日內 (D) 三日內
#1100566
37、 ( ) 任何人單獨或與他人共同取得任一公開發行公司已發行股份總額超過一定數額者,應於取得後十日內,向主管機關申報,該數額為? (A) 百分之一 (B) 百分之三 (C) 百分之五 (D) 百分之十
#1100567
38、 ( ) 有應請求歸入權情事之上市公司董事會或監察人,不為公司行使該請求權時,股東得以幾日之限期,請求董事或監察人行使之? (A) 十日 (B) 十五日 (C) 二十日 (D) 三十日
#1100568
39、 ( ) 依現行法之規定,僅提供內部消息而未從事內線交易者,應負下列何項之責任? (A) 可處二年以下有期徒刑 (B) 與消息受領者從事內線交易者均應負民事連帶賠償責任 (C) 上述二者之刑事、民事責任皆有 (D) 無任何法律責任
#1100569
40、 ( ) 下列何者非為內線交易之行為主體? (A) 公司董事 (B) 喪失公司董事身分三個月者 (C) 持有公司股份百分之五的股東 (D) 由公司董事獲悉內部消息的證券商營業員
#1100570
41、 ( ) 公開發行股票公司之內部人未依規定於每月五日前向所屬公開發行公司申報上個月份持股變動情形者,主管機關可處: (A) 新臺幣三萬元以上,三十萬元以下罰鍰 (B) 新臺幣四萬元以上,四十萬元以下罰鍰 (C) 新臺幣二十萬元以上罰鍰 (D) 新臺幣二十四萬元以上,二百四十萬元以下罰鍰
#1100571
42、 ( ) 證券商於其營業處所經營衍生性金融商品交易業務,應符合下列何者資格條件? (A) 證券經紀商 (B) 證券自營商 (C) 證券承銷商 (D) 同時經營證券經紀、承銷及自營業務
#1100572
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