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證照◆證券交易相關法規與實務
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112年 - 112-1 證券商業務員:證券交易相關法規與實務#113737
> 試題詳解
34. 有價證券之借券,應於幾個營業日逐筆歸還?
(A)次一營業日
(B)次五營業日
(C)次三營業日
(D)次四營業日
答案:
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統計:
A(1374), B(174), C(203), D(8), E(0) #3089949
詳解 (共 2 筆)
李峻丞
B2 · 2023/11/18
#5968899
只有次一或次二的答案,次三次四次五就不用...
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Cypress Chou
B1 · 2023/04/20
#5783446
臺灣證券交易所股份有限公司有價證...
(共 334 字,隱藏中)
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35. 股票已在證券交易所上市或在證券商營業處所買賣之公司自辦股務事務者或代辦股務機構, 多久時間應接受集保結算所之股務單位股務作業評鑑? (A)每年 (B)每兩年 (C)每三年 (D)每六個月
#3089950
36. 若今日(15 日,星期一)撮合成交者,某證券經紀商之投資人出現有價證券違約交割時,證券商 最遲應於何時向證交所申報違約? (A)16 日下午 6 時前 (B)16 日下午 8 時前 (C)17 日上午 11 時前 (D)17 日收盤前
#3089951
37. 委託人整戶擔保品中,如因其自行處理部分擔保品,使其整戶維持率低於 130%時,證券金融 公司應如何處置? (A)應依擔保維持率之規定辦理追繳 (B)應暫停委託人之融資融券交易 (C)應即處分委託人之擔保品 (D)應留置其應付款券,使擔保率維持在 130%以上
#3089952
38. 集保結算所為我國金融市場的唯一後台機構,服務範圍並不包括: (A)權益商品 (B)固定收益證券 (C)中央公債 (D)基金
#3089953
39. 有關盤後定價交易之時間,下列何者正確? (A)13:00~14:30 (B)13:30~14:00 (C)14:00~14:30 (D)14:00~15:00
#3089954
40. 證券商經營櫃檯買賣,下列敘述何者正確? (A)證券承銷商不得自行買入或賣出,但得代客買賣 (B)證券自營商,應自行買入或賣出,亦得代客買賣 (C)證券經紀商,應自行買入或賣出,但不得代客買賣 (D)兼具證券自營商及經紀商者,於每次買賣時之書面文件區別自行或代客買賣
#3089955
41. 外國股票之買賣,其買賣申報之競價方式為: (A)集合競價及連續競價 (B)逐筆交易及連續競價 (C)集合競價及逐筆交易 (D)協議競價及逐筆交易
#3089956
42. 下列有關興櫃戰略新板交易制度之敘述何者錯誤? (A)與上櫃股票漲跌幅的限制相同均為 10% (B)掛牌首 5 日無漲跌幅限制 (C)初次委託買進之自然人合格投資人須簽署戰略新板股票風險預告書 (D)戰略新板股票不得信用交易
#3089957
43. 以下對於「臺灣創新板」的敘述何者為非? (A)為協助新創企業提早進入資本市場,取得長期股權資金支應業務發展 (B)屬於資本市場藍圖強化發行市場功能之一環 (C)依發行人身分區分創新板上市公司及創新板第一上市公司 (D)創新板漲跌幅限制為 7%並採逐筆交易
#3089958
44. 當信用帳戶的擔保維持率不足,證券商通知補繳差額後幾個營業日內未補繳足夠金額,可能將 面臨「斷頭」? (A)1 個 (B)2 個 (C)3 個 (D)5 個
#3089959
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