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證照◆證券交易相關法規與實務
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115年 - 115-1 證券商高級業務員、投信投顧業務員(一科、二科、三科):證券交易相關法規與實務#139208
> 試題詳解
35. 證券商得為認購(售)權證發行人資格條件為:
(A)證券自營商
(B)證券承銷商
(C)證券經紀商
(D)經營前三項業務之綜合證券商
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統計:
A(22), B(19), C(15), D(237), E(0) #3872816
詳解 (共 1 筆)
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B1 · 2026/10/18
#7602838
考點 本題考認購(售)權證發行人的資格條...
(共 498 字,隱藏中)
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38.證券商得為認購(售)權證發行人資格條件為? (A)證券自營商 (B)證券承銷商 (C)證券經紀商 、 (D)經營前三項業務之綜合證券商
#674598
36. 依「公開發行公司出席股東會使用委託書規則」規定,持有已發行股份總數 10%以上之股東,且繼 續持有多少期間以上,得委託信託事業擔任委託書徵求人? (A)半年 (B)一年 (C)二年 (D)三年
#3872817
37. 有關委託書徵求人之相關規定,以下何者正確? (A)徵求人應依股東委託出席股東會 (B)徵求人違反主管機關處分未逾三年者,不得擔任徵求人 (C)徵求人於委託書簽章後,不得轉讓他人使用 (D)選項 ( C )皆正確
#3872818
38. 盤中零股交易第一次撮合時間為? (A)09:00 (B)09:05 (C)09:10 (D)09:30
#3872819
39. 在證券集中交易市場為第一上市之外國股票交易單位為何? (A)一股 (B)一百股 (C)一千股 (D)外國股票原流通市場之交易單位
#3872820
40. 下列交易行為何者為證券商或其分支機構所禁止? (A)以全部或部分相同之上市證券之買入委託與賣出委託在場外私相抵算 (B)與他證券商相互在場外為對敲之買賣 (C)未經主管機關許可買賣未上市股票 (D)選項 ( C )皆是
#3872821
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